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哪些可以豁免注冊

非上市公眾公司的概念和類型 2025-07-28 15:06:00

問題來源：

（多選題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)依法履行注冊程序的有（　?。?。（2024年憶）

A、在北京證券交易所向不特定合格投資者的公開發(fā)行

B、股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓

C、股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人

D、股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向不超過35名特定對象的發(fā)行

正確答案：A,C,D

答案分析：（1）選項A：在北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，本質(zhì)上也屬于首次公開發(fā)行，應(yīng)依法履行注冊程序；（2）選項B：股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核；（3）選項C：股票向特定對象發(fā)行導(dǎo)致股東累計超過200人的，構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法履行注冊程序；（4）選項D：股東人數(shù)已超200人的公眾公司向特定對象的發(fā)行，應(yīng)依法履行注冊程序。

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焦老師

2025-07-29 12:15:37 205人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。

股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核。

總結(jié)：

類型		有關(guān)注冊程序的規(guī)定
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人	在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的	可以不提出注冊申請
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人	其他情形	自行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)持申請文件向中國證監(jiān)會申請注冊
申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)未超過200人的	中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核
申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)已超過200人的	持申請文件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申報，再由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送中國證監(jiān)會注冊
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非公眾公司向特定對象發(fā)行導(dǎo)致股東累計超過200人	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊程序
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊程序，但股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司，定向發(fā)行后股東人數(shù)累計未超過200人的，中國證監(jiān)會豁免注冊，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行審核