行政合法性原則

（形式合法性原則）

行政權(quán)的存在、行使必須依據(jù)法律、符合法律規(guī)定，不得與法律規(guī)定相抵觸

（1）行政權(quán)力的存在和行使必須有法律依據(jù)

（2）行政權(quán)力必須按照法定程序行使

行政合理性原則

（實(shí)質(zhì)合法性原則）

行政機(jī)關(guān)必須合理地行使行政自由裁量權(quán)，符合社會(huì)大多數(shù)人的公平正義觀念，符合情理、事理、法理

（1）行政行為應(yīng)符合立法宗旨及意圖、目的

（2）行政行為應(yīng)建立在考慮相關(guān)因素的基礎(chǔ)上（不得考慮不相關(guān)因素）

（3）平等地適用法律規(guī)范，遵循行政慣例或先例，做到相同情況相同對(duì)待，不同情況區(qū)別對(duì)待

（4）行政行為應(yīng)保持適度，符合比例原則要求（又稱(chēng)“禁止過(guò)分”原則）

【解釋】比例原則，是指行政機(jī)關(guān)在可以采用多種方式實(shí)現(xiàn)某一行政目的的情況下，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)當(dāng)事人權(quán)益損害最小的方式

（5）行政行為應(yīng)符合法理、情理及事理要求，符合自然規(guī)律、客觀性要求和社會(huì)道德觀念，符合人類(lèi)理性和公平正義觀念

行政應(yīng)急性原則

（一般情形下合法性

原則的例外）

在特殊的緊急情況下，出于國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以采取沒(méi)有明確的現(xiàn)行法律依據(jù)或依據(jù)緊急狀態(tài)法作出與通常狀態(tài)下的法律規(guī)定不同的措施

基本原則

含義

舉例

公開(kāi)原則

行政主體在實(shí)施行政行為過(guò)程中，除法律另有規(guī)定外，必須將行政行為在事前、事中、事后公開(kāi)于行政相對(duì)人和有關(guān)利害關(guān)系人（主要體現(xiàn)：行政依據(jù)公開(kāi)、行政程序公開(kāi)、行政信息公開(kāi)、行政決定公開(kāi)）

有關(guān)行政處罰、行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布，未經(jīng)公布的不得作為實(shí)施行政處罰、行政許可的依據(jù)

公正原則

行政主體在作出行政行為時(shí)，要平等地對(duì)待當(dāng)事人各方，排除各種可能造成不平等或偏見(jiàn)的因素

《行政處罰法》：當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核

參與原則

行政主體在實(shí)施行政行為的過(guò)程中，行政相對(duì)人有權(quán)參與行政過(guò)程，并有權(quán)對(duì)行政行為發(fā)表意見(jiàn)，而且有權(quán)要求行政主體對(duì)所發(fā)表的意見(jiàn)予以重視和考慮

行政聽(tīng)證程序

效率原則

行政程序要求行為實(shí)施的每一環(huán)節(jié)和整個(gè)過(guò)程必須遵守一定的時(shí)間限度

時(shí)效制度、簡(jiǎn)易程序、緊急處置程序

基本原則

含義

法定原則

許可設(shè)定法定、主體及權(quán)限法定、實(shí)施程序法定

公開(kāi)、公平、公正、非歧視原則

（1）有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布；未經(jīng)公布的，不得作為實(shí)施行政許可的依據(jù)

（2）行政許可的實(shí)施和結(jié)果，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的外，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

（3）未經(jīng)申請(qǐng)人同意，行政機(jī)關(guān)及其工作人員、參與專(zhuān)家評(píng)審等的人員不得披露申請(qǐng)人提交的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息，法律另有規(guī)定或者涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益的除外；行政機(jī)關(guān)依法公開(kāi)申請(qǐng)人以上信息的，允許申請(qǐng)人在合理期限內(nèi)提出異議

（4）符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，申請(qǐng)人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機(jī)關(guān)不得歧視任何人

便民和效率原則

《行政許可法》規(guī)定：公示制度、一次申請(qǐng)制度、當(dāng)場(chǎng)更正制度、一次告知補(bǔ)正制度、相對(duì)集中行政許可權(quán)制度、期限時(shí)效制度

救濟(jì)原則

公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償

信賴(lài)保護(hù)原則

（1）行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可

（2）行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償

行政許可不得

轉(zhuǎn)讓原則

依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓

監(jiān)督原則

（1）縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督檢查

（2）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公民、法人或者其他組織從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)實(shí)施有效監(jiān)督

行政處罰的概念

行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為

行政處罰的特征

（1）實(shí)施主體：依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的組織

（2）依據(jù)法定權(quán)限，在職權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰

（3）處罰對(duì)象：實(shí)施了違反行政管理秩序行為、應(yīng)當(dāng)予以處罰的行政相對(duì)人（≠行政處分）

（4）處罰目的：教育行政相對(duì)人自覺(jué)守法并糾正行政違法行為（2025年調(diào)整）

行政處罰的基本原則

處罰法定原則

（1）處罰設(shè)定權(quán)法定

（2）行政處罰依據(jù)法定：行政處罰沒(méi)有依據(jù)的，行政處罰無(wú)效

（3）行政處罰主體法定：行政處罰實(shí)施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無(wú)效

（4）行政處罰程序法定：①行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定違反法定程序的，人民法院判決撤銷(xiāo)并可以責(zé)令被告行政機(jī)關(guān)重新作出行政處罰決定；②違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的，行政處罰無(wú)效

處罰公開(kāi)、公正、過(guò)罰相當(dāng)原則

處罰公開(kāi)

（1）行政處罰依據(jù)公開(kāi)、實(shí)施行政處罰的執(zhí)法過(guò)程公開(kāi)

（2）行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息應(yīng)當(dāng)公示

處罰公正

重點(diǎn)關(guān)注查處分開(kāi)、審執(zhí)分開(kāi)制度

過(guò)罰相當(dāng)

（1）處罰應(yīng)符合設(shè)定該處罰的目的

（2）相同情況相同處罰

（3）處罰應(yīng)采用最必要的方式

（4）處罰應(yīng)符合比例原則

（5）處罰應(yīng)合乎情理且有可行性、符合客觀規(guī)律

處罰與教育相結(jié)合原則

（1）行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，對(duì)情節(jié)輕微的違法行為也不一定都要實(shí)施行政處罰

（2）行政機(jī)關(guān)未責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為即作出行政處罰的，雖然違反行政處罰的法律原則，但并不直接導(dǎo)致行政處罰程序違法，不會(huì)導(dǎo)致行政處罰行為的無(wú)效或撤銷(xiāo)

保障相對(duì)人權(quán)益原則（又稱(chēng)“無(wú)救濟(jì)即無(wú)處罰”原則）

行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰時(shí)，必須保障其獲得法律救濟(jì)的權(quán)利，以保障其合法權(quán)益：

（1）對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)

（2）對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟

（3）因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求

監(jiān)督制約、職能分離原則

對(duì)違法行為的調(diào)查與審理分離，作出罰款決定的機(jī)關(guān)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離，聽(tīng)證主持人與調(diào)查檢查人員分離，行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的處罰決定向所屬行政機(jī)關(guān)備案

一事不二罰（款）原則

對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰

【提示】

（1）如果是兩個(gè)違法行為，可以分別處以罰款

（2）如針對(duì)同一個(gè)違法行為，給予的是某類(lèi)型的行政處罰并處罰款（如暫扣許可證與罰款可并處、吊銷(xiāo)許可證與罰款可并處），并不違反本原則

合法原則

履行行政復(fù)議職責(zé)的行政機(jī)關(guān)、審理復(fù)議案件的依據(jù)以及審理復(fù)議案件的程序應(yīng)當(dāng)合法

公正原則

行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從合法性和適當(dāng)性（也可稱(chēng)為“合理性”）兩方面審查被申請(qǐng)復(fù)議的行政行為；行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)正當(dāng)、合理地行使復(fù)議裁量權(quán)

公開(kāi)原則

行政復(fù)議過(guò)程公開(kāi)、依據(jù)公開(kāi)、結(jié)果和作出決定的理由公開(kāi)

【提示】行政復(fù)議審理采用靈活的方式進(jìn)行：比如，聽(tīng)取意見(jiàn)、書(shū)面審理以及組織聽(tīng)證等，都體現(xiàn)了過(guò)程公開(kāi)的要求

高效原則

要求行政復(fù)議工作受理及時(shí)、審理遵守審限、及時(shí)作出復(fù)議決定、及時(shí)處理不履行復(fù)議決定、調(diào)解書(shū)的情況

便民、為民原則

便民原則

行政復(fù)議機(jī)關(guān)在行政復(fù)議程序中，應(yīng)當(dāng)盡可能為行政復(fù)議申請(qǐng)人、第三人提供必要的便利條件，從而確保公民、法人或其他組織充分行使復(fù)議救濟(jì)權(quán)

為民原則

在理念上樹(shù)立以人為本的行政復(fù)議信念，多措并舉，為民眾辦實(shí)事、解難題

調(diào)解原則

（1）行政復(fù)議機(jī)關(guān)辦理行政復(fù)議案件，可以進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿的原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益，不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

（2）調(diào)解原則貫穿到行政復(fù)議機(jī)關(guān)辦理行政復(fù)議案件整個(gè)過(guò)程中，即從受理、審理到作出決定前的全過(guò)程

禁止不利變更原則

行政復(fù)議機(jī)關(guān)在作出變更決定時(shí)，不得作出對(duì)申請(qǐng)人更為不利的行政復(fù)議變更決定，但是第三人提出相反請(qǐng)求的除外（也稱(chēng)“復(fù)議不加重原則”）

基本原則

內(nèi)容闡述

倒置舉證

被告對(duì)行政行為合法性負(fù)舉證責(zé)任原則：作為行政訴訟被告的主體，應(yīng)當(dāng)提供作出該行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件

訴訟期間行政行為不停止執(zhí)行原則

被訴行政行為原則上不因原告提起訴訟而停止執(zhí)行。但有下列情形之一的，裁定停止執(zhí)行：

（1）被告認(rèn)為需要停止執(zhí)行的

（2）原告或者利害關(guān)系人申請(qǐng)停止執(zhí)行，人民法院認(rèn)為該行政行為的執(zhí)行會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損失，并且停止執(zhí)行不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的

（3）人民法院認(rèn)為該行政行為的執(zhí)行會(huì)給國(guó)家利益、社會(huì)公共利益造成重大損害的

（4）法律、法規(guī)規(guī)定停止執(zhí)行的

司法依法變更原則（司法變更有限原則）

（1）人民法院通常情況下不得變更被訴行政行為，但是在特殊的條件和情形下可以變更

【提示】行政裁量權(quán)的問(wèn)題，司法機(jī)關(guān)一般不予審查，但是對(duì)于行政處罰行為明顯不當(dāng)的，以及涉及款額確定、認(rèn)定錯(cuò)誤的情形，人民法院可以判決變更

（2）人民法院判決變更，不得加重原告的義務(wù)或者減損原告的權(quán)益。但利害關(guān)系人同為原告，且訴訟請(qǐng)求相反的除外

對(duì)行政行為合法性審查原則

行政行為是否合法、是否明顯不當(dāng)，都是訴訟審查的具體標(biāo)準(zhǔn)

【提示】行政訴訟僅審查其合法性（形式合法性和實(shí)質(zhì)合法性），通常不審查合理性