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A選項的正確答案該如何記憶

證券經紀業(yè)務 2025-09-12 19:40:15

問題來源：

該公司擬申請開展融資融券業(yè)務，關于該業(yè)務的說法，正確的是()。
A、證券公司經營融資融券業(yè)務應當以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易的擔保資金賬戶
B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
C、證券公司從事融資融券業(yè)務，自有證券不足的，可以向證監(jiān)會借入
D、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具有證券經紀業(yè)務資格

正確答案：B,D

答案分析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。選項B正確。證券公司從事融資融券業(yè)務，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。選項C錯誤。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件有10條，“應當具有證券經紀業(yè)務資格”就是其中之一。選項D正確。

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許昌紅

2025-09-13 16:43:15 546人瀏覽

哈嘍！努力學習的小天使：

您問的是A選項的正確記憶方法。在融資融券業(yè)務中，證券公司開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶時，必須是以自己的名義在商業(yè)銀行辦理，而不是以客戶的名義。這體現(xiàn)了證券公司直接管理這些賬戶的主體責任。記住這一點時，可以聯(lián)想“證券公司作為賬戶持有者”的關鍵概念——就像公司自己開賬戶處理資金，客戶只是使用服務的一員，這樣就能避免混淆了。

祝您學習愉快！
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