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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
發(fā)行交易當事人的行為準則
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】 發(fā)行交易當事人的行為準則
發(fā)行交易當事人的行為準則
(一)證券發(fā)行人
證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責，證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。
(二)證券公司
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。
設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年。
(三)證券發(fā)行中介機構(gòu)
證券發(fā)行中介機構(gòu)主要包括證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)。
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