備考證券從業(yè)資格考試，大家要加油了。沒有所謂的運氣，只有絕對的努力。成功也許有運氣的成分，但也并非全靠運氣，我們不能把別人的成功都說成是運氣。

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自律性組織的有關規(guī)定2

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關規(guī)定

自律性組織的有關規(guī)定2

2.理事會

(1)召集會員大會，并向會員大會報告工作;

(2)執(zhí)行會員大會的決議;

(3)審定總經理提出的工作計劃;

(4)審定總經理提出的年度財務預算、決算方案;

(5)審定對會員的接納和退出;

(6)審定取消會員資格的紀律處分;

(7)審定證券交易所業(yè)務規(guī)則;

(8)審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調整;

(9)審定證券交易所收費項目、收費標準及收費調整程序;

(10)審定證券交易所重大財務管理事項;

(11)審定證券交易所重大風險管理和處置事項，管理證券交易所風險基金;

(12)審定重大投資者教育和保護工作事項;

(13)決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監(jiān)會任免的除外;

(14)會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

會員理事會由七至十三人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設理事長一人，副理事長一至二人?？偨浝響斒抢硎聲蓡T理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責。理事長不得兼任證券交易所總經理。

理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

3.總經理

證券交易所的總經理、副總經理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年?？偨浝硇惺瓜铝新殭啵?/p>

(1)執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作;

(2)主持證券交易所的日常工作;

(3)擬訂并組織實施證券交易所工作計劃;

(4)擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案;

(5)審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定;

(6)審定除取消會員資格以外的其他紀律處分;

(7)審定除應當由理事會審定外的其他財務管理事項;

(8)理事會授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

總經理由中國證監(jiān)會任免。副總經理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任?？偨浝硪蚬逝R時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。

4.監(jiān)事會

監(jiān)事會是證券交易所的監(jiān)督機構，行使下列職權：

(1)檢查證券交易所財務;

(2)檢查證券交易所風險基金的使用和管理;

(3)監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;

(4)監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務規(guī)則以及風險預防與控制的情況;

(5)當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正;

(6)提議召開臨時會員大會;

(7)提議召開臨時理事會;

(8)向會員大會提出提案;

(9)會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

證券交易所監(jiān)事會人員不得少于五人，其中會員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事會設監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長因故不能履行職責時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務。

監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

(由東奧教務提供)

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