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2018證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》考點：投資者保護基金

2018-01-1911:51:50 來源：東奧會計在線字體：大小

　　2018年證券從業(yè)考試計劃已經(jīng)下發(fā)，考試時間已經(jīng)確定，想要在2018年拿下證書的考生要抓緊時間備考啦。備考路上，小編陪你同行。

　　【內(nèi)容導航】：

　　證券投資者保護基金

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體

　　【知識點】證券投資者保護基金

　　證券投資者保護基金

　　來源

　　根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條至第十六條的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有：

　　1.上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　2.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金；經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　3.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。

　　4.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　5.國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈。

　　6.其他合法收入。

　　使用

　　根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第十七條至第十九條的規(guī)定，證券投資者保護基金的用途為：

　　1.證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

　　2.國務院批準的其他用途。

　　為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　證券投資者保護基金的監(jiān)督管理

　　根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第二十條至第二十九條的規(guī)定，基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

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