私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)_25年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
【內(nèi)容導(dǎo)航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
中國證券業(yè)協(xié)會于2016年12月發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》。根據(jù)上述規(guī)范，證券公司可以通過設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。
(一)設(shè)立要求
《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立私募投資基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募投資基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突;
②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;
③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募投資基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)審批;
⑤中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立另類投資子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類投資子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突;
②具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格;
③最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;
④最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
⑤公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)審批;
⑥中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(二)業(yè)務(wù)范圍
根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》,私募投資基金子公司不得從事與私募投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。私募投資基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券。
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定。另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
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