證券公司中間介紹業(yè)務_2024年中級經(jīng)濟師金融知識點
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【知識點】
證券公司中間介紹業(yè)務
證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
介紹經(jīng)紀商制度是指機構或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。
(一)證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件
(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
(7)中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
(1)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務。
(2)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(3)證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。
(三)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。
(2)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。
(3)證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
(4)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(5)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
（以上內(nèi)容源自東奧教研團隊）
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