成功是努力的結(jié)晶，只有努力才會有成功。希望各位考生都能拼盡全力，努力學(xué)習(xí)，認(rèn)真?zhèn)淇?020年證券從業(yè)資格考試。小編整理了證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點(diǎn)內(nèi)容，讓我們一起來看看吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

投資者適當(dāng)性管理3

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】投資者適當(dāng)性管理

投資者適當(dāng)性管理3

四、 專業(yè)投資者的范圍

依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

（一）第一類專業(yè)投資者

專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。

第一類專業(yè)投資者具體包括：

1、 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2、 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

3、 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII),人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

（二）第二類專業(yè)投資者

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：

1、 同時符合下列條件的法人或者其他組織：

（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;

（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;

（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

2、 同時符合下列條件的自然人：

（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收人不低于50萬元;

（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。

以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

沒有誰的優(yōu)秀與生俱來，唯有修煉，再修煉，可以成就那個理想的你。預(yù)祝各位考生都能在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)內(nèi)容，盡在東奧會計(jì)在線。

注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

(本文是東奧會計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)