社會猶如一條船，每個人都要有掌舵的準備?？忌鷤?nèi)粝胍缛杖〉米C券從業(yè)資格證書，就要在備考階段認真?zhèn)淇?a href="http://m.gugebb.cn/zqcy/" target="_blank">證券從業(yè)資格考試。小編整理了相關知識點資訊，讓我們一起來看看吧！
【內(nèi)容導航】：
證券公司風險管理5
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】證券公司風險管理
證券公司風險管理5
3、 經(jīng)理層的風險管理職責
證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：
(1)制定風險管理制度，并適時調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。
(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。
(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告。
(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系。
(6)建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。
(7)風險管理的其他職責。
證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作(以下統(tǒng)稱首席風險官)。首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。
4、 風險管理部門的職責
證券公司應當指定或者設立專門部門履行風險管理職責，在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，并為業(yè)務決策提供風險管理建議，協(xié)助、指導和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風險管理工作。
5、 各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司的風險管理職責
證券公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。
6、 員工的風險管理職責
證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學習、經(jīng)驗積累增強風險意識;謹慎處理工作中涉及的風險因素;發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
以積貨財之心積學問，以求功名之心求道德。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道，希望同學們能認真?zhèn)淇迹缛杖∽C。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
- 上一篇文章： 證券公司風險管理6_證券市場基本法律法規(guī)考點
- 下一篇文章： 證券公司風險管理4_證券市場基本法律法規(guī)考點
京公網(wǎng)安備：11010802022124號