2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，各位考生要認真?zhèn)淇紡土?。只有在備考階段付出相對的艱辛，才能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。
【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規(guī)管理24
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內部控制與合規(guī)管理
公司治理、內部控制與合規(guī)管理24
（五）利益沖突管理
根據中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，根據自身業(yè)務發(fā)展需求進一步完善內部控制制度，在各項業(yè)務開展過程中嚴禁任何形式的利益輸送。
1、 利益沖突管理機制
證券公司應當建立利益沖突管理機制。對各項業(yè)務活動中可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理。
2、 利益沖突管理措施及原則
證券公司已經采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應當對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露。
披露仍難以有效處理利益沖突的，證券公司應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動采取限制措施。
證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。
3、 人員崗位隔離
證券公司有關業(yè)務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。
證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。
同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業(yè)務活動。
以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內容，請各位考生參考。祝愿各位考生都能早日通過證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
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