當前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 每日一練 > 正文

2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月23日

2020-06-2310:06:15 來源：東奧會計在線字體：大小

欲望以提升熱忱，毅力以磨平高山。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅持學習，找到方法，有效提高學習備考效率。小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來一起看一下吧！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。

A．申購

B．認購

C．購買

D．贖回

金融市場基礎知識

【正確答案】 B

【答案解析】

考查基金認購和申購的概念。認購指在基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）。

①質(zhì)量控制

②項目組、業(yè)務部門

③內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構(gòu)

A．①②③

B．②③①

C．②①③

D．③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構(gòu)。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總