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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月11日

2020-05-1110:31:02 來源：東奧會計在線字體：大小

目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段，在這段時間里，考生們要找到方法，認真?zhèn)淇紡?fù)習。小編今天為大家準備了每日一練真題，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是(　　)。

①承銷團甲類成員最低投標量為當期地方債招標額的4%

②承銷團乙類成員最低投標量為當期地方債招標額的2%

③承銷團甲類成員最低承銷額為當期地方債招標額的1%

④承銷團乙類成員最低承銷額為當期地方債招標額的0.2%

A.①

B.①③

C.②③

D.①③④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

承銷團甲類成員最低投標量為當期地方債招標額的4%，承銷團乙類成員最低投標量為當期地方債招標額的1%;承銷團甲類成員最低承銷額為當期地方債招標額的1%，承銷團乙類成員最低承銷額為當期地方債招標額的0.2%。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法符合要求的是(　　)。

A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當由財務(wù)顧問的法定代表人或者授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司可披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

財務(wù)顧問在開始工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。選項A錯誤。在進行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾，選項B錯誤。選項C應(yīng)該加蓋財務(wù)顧問單位公章。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總