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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括( )。
①運行獨立
②檢查獨立
③代碼獨立
④指數獨立
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【正確答案】 D
【答案解析】
中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數獨立。②檢查獨立表述錯誤，應改為“監(jiān)察獨立”。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴( )。
①證券交易成交額累計達到30萬元的
②期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的
③獲利或者避免損失數額累計達到20萬元的
④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;
(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的;
(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的;
(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
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