2020年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，處于備考階段的考生們要多接觸教材，了解教材，針對知識點有效學(xué)習(xí)?？忌鷤兛梢酝ㄟ^練習(xí)考試真題進(jìn)行查缺補(bǔ)漏。為了幫助大家備考，小編整理了以下內(nèi)容。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
根據(jù)2001年中國人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入業(yè)務(wù)的是( )。
A.貨幣業(yè)務(wù)
B.中間業(yè)務(wù)
C.其他業(yè)務(wù)
D.以上三者都不是
【正確答案】 B
【答案解析】
考查中間業(yè)務(wù)的概念。中間業(yè)務(wù)是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債、形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有( )。
①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾進(jìn)行非公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓
②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人
③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人
④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【正確答案】 B
【答案解析】
符合下列情形之的，為公開發(fā)行證券：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊
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