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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月20日

2019-07-2010:07:10 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，大家要努力。同樣一件事情的發(fā)生，有的人感到非常痛苦，有的人卻能坦然接受。因為這兩者的忍耐能力不同。有忍耐能力的人才容易成功。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的包括(　　)。

Ⅰ.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

Ⅲ.確保公司股份能足額認購

Ⅳ.增加公司的募集資金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

賦予股東優(yōu)先認股權有兩個主要目的：(1)能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例。(2)能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

注：以上習題內容出自東奧教研專家團隊

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