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2018中級經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)考點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

來源：東奧會計在線責(zé)編：王子琪2018-07-06 14:29:02

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面對2018中級經(jīng)濟(jì)師考試,用堅韌的毅力去克服每一個難題,在任何困難面前絕不退縮..東奧小編整理《金融》的知識點，用用恒心和耐心堅持備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】

本知識點屬于《金融》科目第五章投資銀行與證券投資基金

【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(2017年變動)

(一)概述

1. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在此過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣(場外交易)和證券交易所代理買賣(場內(nèi)交易)兩種。目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是指投資銀行通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，按照客戶的委托，代理其在證券交易所(場內(nèi))買賣證券的業(yè)務(wù)，柜臺代理買賣較少。(2017年新增)

2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物等。

(1)委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

(2)證券經(jīng)紀(jì)商

目前，我國合法的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

【例題·單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，按照客戶委托指令，盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀(jì)商(　　)。(2015年、2013年)

A.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

B.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

C.承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險

D.不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險

(3)證券交易場所

①證券交易所：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場所(指在一定場所、一定時間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場)。

有公司制和會員制兩種，我國是會員制。

②其他交易場所指證券交易所以外的證券交易市場，無固定場所也沒有正式的組織，是一種通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進(jìn)行證券買賣的交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺交易市場(OTC)、第三市場、第四市場。

柜臺交易市場(OTC)是在證券交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜臺上進(jìn)行的股票交易市場，沒有集中固定的交易場所。在早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。柜臺市場實際上是由千萬家證券商行組成的無形的證券買賣市場。在柜臺市場內(nèi)，每個證券商行大都同時具有經(jīng)紀(jì)人和自營商雙重身份，隨時與買賣證券的投資者通過直接接觸或電話、電報等方式迅速達(dá)成交易。

第三市場又稱“店外市場”，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。交易業(yè)務(wù)成本低、成交迅速、其主要客戶是機(jī)構(gòu)投資者。

第四市場是指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場。交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力;利用第四市場進(jìn)行交易的一般都是一些大企業(yè)、大公司。

在備考2018中級經(jīng)濟(jì)師考試中，堅定的確定目標(biāo)，誠懇的備戰(zhàn)考試。獲取中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點匯總 ，不下苦功夫是不會獲得成功的。

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