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2018中級經(jīng)濟師《金融》預習考點：中國證券監(jiān)督管理委員會

來源：東奧會計在線責編：李欣芮2018-01-29 15:01:58

北京

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　　盲目的學習2018中級經(jīng)濟師考試只會讓自己裹足不前，制定科學的考試計劃，合理的安排好時間，一定會高效率的提升考試經(jīng)驗。東奧小編整理了中級經(jīng)濟師《金融》的知識點內(nèi)容供大家參考，認真的學習金融這一科目，只要用心的準備了就一定會順利通過的。

　　【內(nèi)容導航】

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　【所屬章節(jié)】

　　本知識點屬于《金融》科目第三章金融機構(gòu)與金融制度

　　【知識點】中國證券監(jiān)督管理委員會

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)成立。1998年4月，根據(jù)國務院機構(gòu)改革方案，決定將國務院證券委員會與中國證監(jiān)會合并。

　　依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

　　(1)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī);制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章制度。

　　(2)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領(lǐng)導。

　　(3)監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

　　(4)監(jiān)督境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務。

　　(5)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務的股東的證券市場行為。

　　(6)管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

　　(7)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu);審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　(8)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券;監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)到境外設立證券、期貨機構(gòu);監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券、期貨機構(gòu)，從事證券、期貨業(yè)務。

　　(9)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

　　(10)會同有關(guān)部門審批會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務活動。

　　(11)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。

　　(12)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

　　(13)國務院交辦的其他事項。

　　在備考2018中級經(jīng)濟師考試中遇到困難時。請努力的克服，因為每一個困難都會成為寶貴的考試經(jīng)驗。獲取中級經(jīng)濟師金融知識點匯總，朝著勝利的方向加油前進。

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