股票非公開(kāi)發(fā)行是指股份有限公司采用非公開(kāi)方式,向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
股票非公開(kāi)發(fā)行的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
(1)特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;
(2)發(fā)行對(duì)象不超過(guò)三十五名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%;
(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
(3)募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第10條的規(guī)定;