各師市、院（校），兵團機關各部門、各直屬機構：

《兵團關于完善科技成果評價機制的實施意見》已經(jīng)兵團同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。

2022年6月7日

（此件公開發(fā)布）

兵團關于完善科技成果評價機制的實施意見

為進一步深化科技體制改革，完善科技成果評價機制，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結合兵團實際，提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，按照黨中央、國務院決策部署和兵團黨委、兵團部署要求，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持科學的評價導向，建立健全兵團科技成果評價機制，激發(fā)創(chuàng)新活力，調(diào)動科技人員積極性，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，促進科技成果轉化，為兵團高質量發(fā)展提供有力支撐。

（二）基本原則

1.堅持正確的科技成果評價導向。以科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心，全面準確評價科技成果創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，突出科技成果的高質量供給和高效益轉化。

2.堅持分類評價與多元評價。根據(jù)不同成果類型，建立符合科學規(guī)律的多維度、多層次分類評價機制。按照“誰委托誰評價”、“誰使用誰評價”的原則，構建由政府、企業(yè)、投融資機構、第三方社會組織等共同參與的評價體系。

3.堅持統(tǒng)籌推進與試點先行。發(fā)揮科技成果評價的指揮棒作用，圍繞“評什么”、“誰來評”、“怎么評”、“怎么用”完善評價機制，將科技成果評價貫穿于項目評審、機構評估和人才評價全過程，完善科技評價體系。堅持試點先行，積極穩(wěn)妥推進評價改革。

（三）主要目標?！笆奈濉逼陂g，制定比較完善的科技成果評價政策、分類標準和評價指標，培育一批具有較高水平的第三方社會評價機構，營造以科學評價激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性的良好氛圍和環(huán)境。到2025年，全面建成科技成果供給有力、評價機制完善、專業(yè)機構活躍、轉化渠道通暢、資源配置優(yōu)化的科技成果轉移轉化體系。

二、重點任務

（一）實施科技成果分類評價

1.完善科技成果評價分類?？萍汲晒u價分基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、軟科學研究四類實施。基礎研究類重點評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新機制等標志性成果的質量、貢獻和影響，成果形式主要包括專著、論文、學術報告、學術方案、專利和標準等。應用研究類重點評價新用途、新功能、新方法、新技術等標志性成果的質量、貢獻和影響，成果形式主要包括專利、樣品、應用方案和功能結論等。技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類重點評價新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務等標志性成果的質量、貢獻和影響，成果形式主要包括技術方案、部件、樣機、產(chǎn)品、專利和標準等。軟科學研究類重點評價為決策科學化和管理現(xiàn)代化而進行的有關發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學等研究標志性成果的質量、貢獻和影響，成果形式主要包括研究報告、調(diào)研報告和著作等。（責任單位：兵團科技局）

2.明確科技成果評價內(nèi)容。采取定量與定性相結合的方式，多維度評價成果的科學、技術、經(jīng)濟、社會、文化價值?？茖W價值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨創(chuàng)性貢獻，對科學前沿的引領程度，對重大科學問題的突破程度，對本學科領域的影響作用，對學科建設的貢獻與作用等。技術價值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性，解決該領域技術難題或行業(yè)熱點問題的情況，以及所處國際、國內(nèi)或自治區(qū)、兵團的先進性水平。經(jīng)濟價值主要包括推廣前景、預期效益、潛在風險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，成果形成產(chǎn)品的市場占有率、新增產(chǎn)值、銷售收入、新增利潤、創(chuàng)匯、稅收，成果應用后實際或預期可取得的增收節(jié)支效果及成本效益比程度等。社會價值主要包括對促進科技、經(jīng)濟、社會等高質量發(fā)展的效果，對國家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實際工作的指導作用等。文化價值主要包括倡導科學家精神、企業(yè)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀、提高公民科學素質等。（責任單位：兵團科技局）

3.構建分類評價指標體系。根據(jù)科技成果的不同特點和評價目的，分類制定成果評價指標?；A研究類主要評價成果的科學價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻、支撐國家（兵團）戰(zhàn)略以及學科特點、學術影響力和研究能力的評價指標。應用研究類主要評價成果的技術價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)成果應用效益、專利發(fā)明運用效益、成果轉化推廣效益的評價指標，高價值發(fā)明專利應作為重要評價指標。技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類主要評價成果的經(jīng)濟價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)產(chǎn)學研合作、技術創(chuàng)新與集成能力、成果的市場價值與應用實效、對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻的評價指標。軟科學研究類主要評價成果的社會價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題的實際貢獻和創(chuàng)新價值的評價指標。（責任單位：兵團科技局）

（二）完善科技成果評價規(guī)程

4.開展科技成果分類評價?；A研究類以同行評議為主，重大成果實行“小同行”評議，探索國際國內(nèi)“小同行”參與評價，推行以原創(chuàng)成果和高質量論文為標志的代表作評價。應用研究類突出應用效益，以行業(yè)用戶和社會評價為主，跨學科、交叉學科研究成果由相關領域專家評價，行業(yè)內(nèi)成果由行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)評價機構等第三方評價。技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類（不涉及軍工、國防等敏感領域）以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，突出企業(yè)主體、市場導向，重點評價專利、技術標準、技術解決方案、成果轉化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學研深度融合成效等代表性成果。軟科學研究類采用同行評議，突出對決策科學化和管理現(xiàn)代化的效果，不把論文作為唯一評價依據(jù)和指標，充分聽取用戶和服務對象的意見。（責任單位：兵團科技局）

5.拓展科技成果評價形式。根據(jù)科技成果評價的類型、目的和需求，主要采取現(xiàn)場評價（會議評價）和網(wǎng)上評價（函評），探索市場檢驗評價、檢測報告評價、線上工具評價等輔助評價，以及多種形式相結合的綜合評價?，F(xiàn)場評價由專家對成果進行現(xiàn)場考察、測試或答辯、討論、交流，并作出評價。網(wǎng)上評價由專家通過網(wǎng)上或函件直接審查相關評價資料作出評價。市場檢驗評價由第三方評價機構根據(jù)成果的市場實際應用效果評價，可作為技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類的輔助評價。檢測報告評價由第三方評價機構依據(jù)專業(yè)檢測機構出具的產(chǎn)品檢測報告評價。線上工具評價由評價機構利用信息化評價工具，運用大數(shù)據(jù)、概念驗證、技術預測等技術與成果進行對比、分析和評價。可采取“線上工具+線下專家”、“網(wǎng)上評價+現(xiàn)場評價+市場檢驗評價”等多種形式相結合的綜合評價。（責任單位：兵團科技局）

6.優(yōu)化科技成果評價流程。按照委托受理、制定方案、組織評價、評價結題四個階段組織成果評價。評價委托方（含科研任務委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）根據(jù)成果評價的目的提出評價需求，選擇第三方評價機構，委托開展評價。第三方評價機構在確定委托任務和評價材料后，與委托方協(xié)商制定評價方案，簽署委托合同。評價機構獨立遴選評價專家，組建評價團隊，開展成果評價，形成專家結論。評價機構匯總專家結論及相關證據(jù)，撰寫評價報告，按約定進行公示和復核后，交付委托方，結合項目經(jīng)費審計等情況，歸檔結題。（責任單位：兵團科技局）

（三）創(chuàng)新科技成果評價方式

7.改革科技項目成果評價。完善兵團科技計劃項目績效評價方式，逐步從任務目標評價向科技成果應用評價轉變。對周期較長的重大科技攻關和基礎研究項目，不以短期結論和研發(fā)成敗論英雄，推行3年以上的中長期成果評價，以年度進展報告等方式加強事中監(jiān)管，以科技成果“小同行”評價結果作為項目績效或驗收的依據(jù)。應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等項目，以科技成果評價的結果為主，兼顧項目任務、經(jīng)費預算和績效評價目標。在兵團重大科技項目中開展科技成果后評估試點，將高質量知識產(chǎn)權創(chuàng)造、科技成果轉化應用以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益作為主要指標，在項目結題驗收后2—3年進行后評估，將后評估結果納入科研誠信管理，作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。加快建設兵團科技成果庫，完善科技報告和科技成果登記制度，財政資金支持形成的科技成果應全部登記入庫，鼓勵非財政資金形成的科技成果入庫。（責任單位：兵團科技局、財政局）

8.大力推進科技成果市場化評價。堅持科技成果評價市場導向，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，用市場檢驗科技成果的價值。加快現(xiàn)有技術交易市場提檔升級，建設現(xiàn)代化技術交易市場，開展知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易，鼓勵高等學校、科研機構和企業(yè)科技成果進場交易?？梢酝ㄟ^協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等市場定價模式交易知識產(chǎn)權和科技成果，以實際交易代替成果評價，以交易金額衡量成果的價值。對財政性資金支持形成的技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類非涉密科技成果，一年內(nèi)未轉化的，應集中發(fā)布信息并推動轉化。鼓勵技術轉移機構和技術經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。高校院所聘用技術經(jīng)理人開展科技成果評價服務，所需費用可在科技項目間接經(jīng)費中列支。（責任單位：兵團科技局、財政局、市場監(jiān)管局）

9.支持投融資機構參與科技成果評價。發(fā)展完善科技金融，加強與銀行、證券、保險業(yè)金融機構合作，探索設立科創(chuàng)類創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵金融機構、投資公司（基金）等對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。鼓勵商業(yè)銀行在具備條件的國家（兵團）高新區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)設立科技支行等機構網(wǎng)點，開展銀行信貸、投融資培訓等服務，擴大對高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)的融資支持。創(chuàng)新兵團科技計劃投入方式，綜合運用無償資助、貸款貼息、風險補償、創(chuàng)業(yè)投資等方式，引導金融資本及民間投資參與科技項目實施。鼓勵銀行業(yè)金融機構開展知識產(chǎn)權質押融資，科學評價知識產(chǎn)權價值，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化和資本化。（責任單位：兵團科技局、地方金融監(jiān)管局、財政局、市場監(jiān)管局，中國人民銀行烏魯木齊中心支行、中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局）

10.發(fā)展科技成果第三方評價。支持產(chǎn)業(yè)部門、行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、新型研發(fā)機構等遵循國家出臺的科技成果評價相關標準和規(guī)范，制定專業(yè)領域科技成果評價工作指引、評價服務規(guī)范等，明確評價機構、評價人員、評價指標、評價流程等的標準和要求。鼓勵第三方評價機構建立行業(yè)自律機制和信用體系，開展行業(yè)培訓和交流，提升評價能力和水平，引導評價機構規(guī)范發(fā)展。將評價機構、專家和從業(yè)人員納入科研誠信管理體系，堅決杜絕虛報浮夸、弄虛作假等評價行為。（責任單位：兵團科技局）

11.創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。支持高等學校、科研機構、行業(yè)協(xié)會、評價機構等開展科技成果評價標準規(guī)范研究，分領域和專業(yè)完善評價指標體系，并向社會公布。依托兵團科技成果轉化交易平臺，建設科技成果評價信息服務平臺，發(fā)布科技成果評價政策、評價標準與規(guī)范、方法工具和機構人員等信息。推動利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，建立數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化評價工具，綜合運用技術預測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權評估等方式，推廣科技成果標準化評價。鼓勵評價機構開展在線評價，實現(xiàn)評價活動全過程的網(wǎng)絡化、流程化、標準化、痕跡化管理與服務。為科技成果評價創(chuàng)造應用場景，在技術交易、成果轉化、科技獎勵、項目管理、投融資活動中，為用戶提供專業(yè)化科技成果評價報告。（責任單位：兵團科技局、市場監(jiān)管局）

（四）強化科技成果評價應用

12.完善科技成果獎勵體系。遵循國家科技獎勵改革方向和要求，修訂兵團科學技術獎勵相關制度文件。探索以成果評價結果為依據(jù)完善提名制，對國內(nèi)先進、疆內(nèi)領先、行業(yè)引領、貢獻突出的成果可直接提名兵團科學技術獎勵。優(yōu)化兵團科學技術獎勵結構，動態(tài)調(diào)整獎勵數(shù)量，提升獎勵質量。重點圍繞國家及兵團重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，突出成果價值，重在獎勵作出重要貢獻的科學家和一線科技人員，鼓勵為兵團作出重要貢獻的兵團以外科技人員申報科技獎勵。提高對基礎研究領域和師市科研機構、企業(yè)科技成果的獎勵比重。有序推動行業(yè)協(xié)會、學會、企業(yè)、個人等社會力量設立科技獎項，實行備案制管理。（責任單位：兵團科技局）

13.充分發(fā)揮成果評價在科技評價中的基礎性作用。將成果評價改革與項目、人才、機構等各方面評價有機結合，使科技成果真正成為各類科技評價的有效載體，樹立正確的評價導向。以破除“四唯”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標，全面糾正評價中單純重數(shù)量指標、輕質量貢獻等不良傾向。優(yōu)化項目評審指標，對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為兵團經(jīng)濟社會發(fā)展和安全穩(wěn)定作出突出貢獻的高質量科技成果，提高其評價權重。重視科技成果研發(fā)團隊的專業(yè)研究背景和技術儲備評價，但不把科技成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技評價的主要依據(jù)。簡化人才評價程序，對兵團確定的取得重大“卡脖子”技術突破、產(chǎn)生顯著經(jīng)濟社會效益科技成果的人才，可直接評定高級職稱、認定兵團人才稱號。（責任單位：兵團科技局，兵團黨委組織部，兵團教育局、人力資源社會保障局）

14.完善激勵和免責機制。把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等學校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評價政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉化積極性。健全科研績效管理機制，圍繞科技投入、成果質量、成果轉化、實際貢獻、人才聚集和培養(yǎng)等方面組織開展科技項目績效評價，從重過程向重結果轉變。加強分類績效評價，對自由探索型、任務導向型等不同類型科研項目，健全差異化的績效評價指標體系，提高科研經(jīng)費使用效益。在科技成果評價和轉化過程中，高等學校、科研機構、國有企業(yè)應建立負面清單，相關負責人履行勤勉盡職義務且沒有牟取非法利益的，免予追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估中相關決策責任。完善有關部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。（責任單位：兵團紀委監(jiān)委，兵團審計局、國資委、教育局、財政局、科技局）

三、組織實施

（一）加強組織保障。兵團科技局牽頭做好科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導與監(jiān)督評估。兵團教育局、財政局、人力資源社會保障局等部門要積極主動協(xié)調(diào)配合，共同推進科技成果評價改革工作。

（二）落實主體責任?？萍汲晒u價實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使用科技成果誰評價”。各師市、兵團機關相關部門以及高等學校、科研機構和國有企業(yè)要在本意見出臺后半年內(nèi)完成相關領域涉及科技成果評價有關制度制修訂工作。

（三）開展評價試點。選擇科研條件基礎好、成果轉化有成效、科研人員改革積極性高的高等學校、科研機構等開展科技成果評價改革試點。指導試點單位按照實施意見要求，結合實際制定試點方案，以激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力為目標，在資源配置、項目實施、人才評價、表彰激勵和績效考核等方面優(yōu)化評價政策，開展先行先試，為兵團全面建立健全科技成果評價機制探索模式、積累經(jīng)驗。

（四）優(yōu)化評價環(huán)境。持續(xù)落實科技領域“放管服”改革要求，營造良好評價環(huán)境，開展科技成果評價政策和案例宣傳、評價標準推廣等工作，保障評價活動獨立性、客觀性、公正性，強化評價活動的學術自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”，濫用評價結果，防止與物質利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現(xiàn)象。

抄送：中國人民銀行烏魯木齊中心支行、中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局。

新疆生產(chǎn)建設兵團辦公廳

2022年6月15日印發(fā)