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類 別：證券法規(guī)文 號： 中國證券監(jiān)督管理委員會公告2019年第14號頒發(fā)日期：2019-09-12
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
現(xiàn)公布《證券交易所風險基金監(jiān)管指引》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2019年9月12日
證券交易所風險基金監(jiān)管指引
第一條 為進一步完善證券交易所風險基金的管理機制，提高資金使用效率和管理水平，提高證券交易所風險處置的效率，根據(jù)《證券法》《證券交易所管理辦法》和《證券交易所風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱《風險基金管理辦法》），制定本指引。
第二條 本指引所稱證券交易所風險基金（以下簡稱風險基金）是指證券交易所根據(jù)《風險基金管理辦法》設立的，用于彌補證券交易所重大經濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行的專項基金。
第三條 證券交易所應當就風險基金制定專門的管理辦法。管理辦法應當包括風險基金的日常管理機構及具體職責、監(jiān)事會檢查風險基金使用和管理的具體方式等內容。
第四條 證券交易所應在每次使用風險基金結束后 10 個工作日內向證監(jiān)會報送使用報告。風險基金使用報告應當包括以下內容：（一）使用原因、必要性；（二）使用金額、具體使用情況；（三）追償計劃。
第五條 證券交易所應當在向證監(jiān)會報送的年度報告中說明風險基金有關情況。具體包括以下內容：（一）風險基金規(guī)模；（二）提取情況；（三）使用情況；（四）追償情況；（五）相關制度執(zhí)行和完善情況。
第六條 證監(jiān)會對風險基金的使用和管理進行指導和檢查，并將有關情況納入現(xiàn)場檢查范圍。證監(jiān)會對風險基金使用和管理情況進行現(xiàn)場檢查，按照相關規(guī)定執(zhí)行。
第七條 本指引由證監(jiān)會負責解釋和修訂。
第八條 本指引自公布之日起施行。
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