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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2019-06-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場(chǎng)參與主體：
根據(jù)相關(guān)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的優(yōu)化調(diào)整情況,我公司對(duì)《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂。主要修訂內(nèi)容如下：
一、關(guān)于優(yōu)化不合格賬戶(hù)解除交易限制業(yè)務(wù)
為方便投資者辦理不合格賬戶(hù)規(guī)范業(yè)務(wù)、解除不合格賬戶(hù)的交易限制，允許證券公司為投資者辦理全部類(lèi)型的不合格賬戶(hù)解除交易限制業(yè)務(wù)，證券公司和投資者無(wú)需再將相關(guān)業(yè)務(wù)材料郵寄至我公司申請(qǐng)解除不合格賬戶(hù)的交易限制。為此修訂了第7.1.5條、第7.1.6條、第7.2.2條、原7.2.5條，刪除原7.2.3條、原7.2.4條以及原附錄13至附錄15，增加附錄13。
二、關(guān)于優(yōu)化港澳臺(tái)居民居住證信息錄入
目前，在境內(nèi)工作和生活的港澳臺(tái)居民既可使用港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證開(kāi)立A股賬戶(hù)，也可使用港澳臺(tái)居民居住證開(kāi)立A股賬戶(hù)。為加強(qiáng)投資者身份信息管理，避免同一投資者持不同證件開(kāi)立兩個(gè)一碼通賬戶(hù)，我公司優(yōu)化了港澳臺(tái)投資者證件信息錄入要求。為此修訂了第2.3.3條。
三、其他修訂內(nèi)容
(一)完善相關(guān)條款表述，在第1.5條中增加“在境內(nèi)工作且其歸屬?lài)?guó)(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的外國(guó)自然人，還可以申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)”的表述。
(二)為方便投資者辦理業(yè)務(wù)，對(duì)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)的，允許通過(guò)“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心信息核查系統(tǒng)”核查機(jī)構(gòu)變更前與變更后的證照屬于同一機(jī)構(gòu)，將加蓋企業(yè)公章的截屏打印件作為變更證明文件。為此修訂了第4.2.1條。
(三)為防止投資者因理解偏差而誤注銷(xiāo)證券賬戶(hù)，要求證券公司在為投資者辦理證券賬戶(hù)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)前，了解投資者注銷(xiāo)賬戶(hù)的真實(shí)意愿，避免投資者將證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)和資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)相混淆。為此修訂了第5.1.1條。
修訂后的指南自2019年7月1日起實(shí)施。
特此通知。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2019年6月28日
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