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類 別：證券法規(guī)文 號：上證發(fā)[2018]14號頒發(fā)日期：2018-02-23
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與人：
為進一步規(guī)范自律管理程序，保護自律管理對象的合法權(quán)益，上海證券交易所制定了《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》(詳見附件)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
上海證券交易所
二〇一八年三月二十三日
附件
上海證券交易所自律管理聽證實施細則
第一條 為了規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱本所)自律管理聽證程序，提高自律管理的公正性和透明度，保護監(jiān)管對象合法權(quán)益，根據(jù)《證券交易所管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所復(fù)核實施辦法》及本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。
第二條 本所在紀律處分審核、終止上市審核、復(fù)核過程中，做出以下自律管理決定前，根據(jù)監(jiān)管對象申請或者自律管理需要舉行聽證會，聽取監(jiān)管對象的陳述及申辯意見：
(一)公開譴責(zé)、公開認定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)、暫停或者限制交易權(quán)限、取消交易參與人資格、取消會員資格、認定為不合格投資者、收取懲罰性違約金的紀律處分決定；
(二)股票、公司債券的終止上市決定，但根據(jù)監(jiān)管對象申請終止上市，以及因公司債券到期、募集說明書約定或公司債券發(fā)行人解散、依法被責(zé)令關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)等情形終止上市的除外；
(三)復(fù)核決定，但作出原自律管理決定過程中已經(jīng)舉行聽證的除外；
(四)本所認為需要舉行聽證的其他自律管理決定。
第三條 本所就紀律處分事項舉行聽證的，由本所紀律處分委員會組織召開聽證會。
本所就終止上市事項舉行聽證的，由本所上市委員會組織召開聽證會。
本所就復(fù)核事項舉行聽證的，由本所復(fù)核委員會組織召開聽證會。
第四條 本所擬做出本細則第二條規(guī)定的自律管理決定的，應(yīng)當在向監(jiān)管對象送達的事先告知文件中，載明監(jiān)管對象享有申請聽證的權(quán)利。
第五條 監(jiān)管對象申請聽證的，應(yīng)當在收到事先告知文件后5個交易日內(nèi)向本所監(jiān)管部門提交載明申請聽證事項及申辯理由的書面聽證申請。逾期未提出書面聽證申請的，視為放棄聽證權(quán)利。同一事項的部分監(jiān)管對象放棄聽證權(quán)利的，不影響其他監(jiān)管對象申請聽證。
收到紀律處分聽證申請后，本所監(jiān)管部門決定不向紀律處分委員會提出紀律處分建議的，將告知申請人因紀律處分流程終止而不舉行聽證。
第六條 監(jiān)管對象未提出聽證申請，本所認為需要就相關(guān)事項舉行聽證的，也可以決定舉行聽證。
第七條 聽證申請符合規(guī)定的，本所收到后5個交易日內(nèi)向監(jiān)管對象發(fā)送聽證受理通知書。聽證申請不符合規(guī)定的，本所不予受理。
第八條 監(jiān)管對象可以在收到聽證受理通知書后5個交易日內(nèi)，就聽證事項向本所提交書面陳述或申辯意見、證據(jù)材料。逾期提交材料的，不納入聽證范圍。
監(jiān)管對象可以委托律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)，就聽證事項出具書面意見。
第九條 本所在聽證會召開5個交易日前向監(jiān)管對象發(fā)送聽證通知書，并載明以下事項：
(一)聽證的時間、地點；
(二)聽證的程序；
(三)聽證的紀律及其他注意事項；
(四)其他相關(guān)事項。
第十條 有下列情形之一的，聽證可以延期舉行：
(一)因不可抗力致使聽證無法按期舉行的；
(二)監(jiān)管對象因正當理由申請延期舉行聽證且經(jīng)本所同意的；
(三)監(jiān)管對象在聽證會開始時申請回避理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法按期舉行的；
(四)本所認為需要延期聽證的其他情形。
監(jiān)管對象因正當理由申請延期舉行聽證的，應(yīng)當在收到聽證通知書后3個交易日內(nèi)書面提出。
延期舉行聽證的情形消除后，本所及時安排召開聽證會。
第十一條 監(jiān)管對象為個人的，應(yīng)當親自參加聽證。確有正當理由不能親自參加并經(jīng)本所同意的，可以委托1名熟悉聽證事項情況的人員參加。
監(jiān)管對象為單位的，應(yīng)當由法定代表人或者其授權(quán)的1名熟悉聽證事項情況的本單位工作人員參加聽證。
第十二條 聽證會由相應(yīng)委員會的委員參加，其中1名為聽證召集人。聽證召集人由相應(yīng)委員會主任委員或本所指定的委員擔(dān)任。
聽證會秘書負責(zé)會議材料接收、聽證通知發(fā)送、會議記錄等事務(wù)。
第十三條 聽證委員、聽證會秘書認為自己與聽證事項有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，應(yīng)當自行回避。監(jiān)管對象認為聽證委員、聽證會秘書與聽證事項有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，有權(quán)以口頭或者書面形式申請其回避。
監(jiān)管對象提出回避申請，應(yīng)當在聽證開始前提出，并說明理由；回避事由在聽證開始后知道的，也可以在聽證結(jié)束前提出。相關(guān)人員是否回避，由聽證召集人決定；聽證召集人回避，由相應(yīng)委員會主任委員或者本所決定。
第十四條 聽證會按下列程序進行：
(一)聽證會開始前，由聽證會秘書查明監(jiān)管對象、本所監(jiān)管部門的承辦人員(以下簡稱承辦人員)等聽證參加人是否到場，將相關(guān)情況告知聽證召集人并宣布聽證紀律；
(二)聽證召集人核對聽證參加人，宣布出席聽證的委員、聽證會秘書名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問監(jiān)管對象及被委托人是否申請回避；
(三)聽證召集人宣布聽證開始和案由；
(四)承辦人員提出具體事實、證據(jù)、處理建議；
(五)監(jiān)管對象進行陳述和申辯，并可以提出相關(guān)事實、理由和證據(jù)；
(六)聽證召集人、聽證委員可以向承辦人員、監(jiān)管對象等提問，相關(guān)人員應(yīng)當如實回答；
(八)聽證召集人詢問各方是否有補充意見；
(九)聽證召集人宣布聽證結(jié)束。
第十五條 監(jiān)管對象在聽證程序中應(yīng)當遵守以下要求：
(一)按時出席聽證；
(二)如實陳述相關(guān)事實和回答提問，舉證客觀、真實；
(三)遵守聽證紀律，服從聽證召集人的要求；
(四)對獲知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私予以保密；
(五)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第十六條 監(jiān)管對象在聽證中違反聽證紀律或者從事其他不當行為的，聽證召集人可以予以制止，不聽制止的，聽證召集人可以責(zé)令其退出聽證會場。
第十七條 聽證結(jié)束后，監(jiān)管對象應(yīng)當當場將聽證現(xiàn)場的陳述、申辯材料及其他有關(guān)材料提交聽證會秘書。
第十八條 聽證會秘書將聽證的內(nèi)容予以現(xiàn)場記錄，并交由聽證委員、監(jiān)管對象及其他參會人員現(xiàn)場簽字或蓋章確認。相關(guān)人員認為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關(guān)人員拒絕簽字或蓋章確認的，聽證會秘書可以將相關(guān)情況記入聽證記錄予以存檔。
第十九條 在聽證過程中出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以中止聽證：
(一)監(jiān)管對象在聽證過程中提出的回避申請理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法繼續(xù)舉行的；
(二)監(jiān)管對象因不可抗拒的事由，無法繼續(xù)參加聽證的；
(三)因不可抗拒的事由，致使聽證無法繼續(xù)舉行的；
(四)本所認為需要中止聽證的其他情形。
中止聽證的情形消除后，本所應(yīng)當及時安排召開聽證會。
第二十條 監(jiān)管對象有下列情形之一的，本所可以終止聽證，并將相關(guān)情形記錄在案：
(一)書面撤回聽證申請的；
(二)無正當理由不按期參加聽證的；
(三)未經(jīng)聽證召集人允許中途退場的；
(四)嚴重違反聽證紀律，被聽證召集人責(zé)令退場的；
(五)本所認為應(yīng)當終止聽證的其他情形。
同一事項的部分監(jiān)管對象因上述情形被終止聽證的，不影響其他監(jiān)管對象繼續(xù)參加聽證。
第二十一條 聽證會議記錄、監(jiān)管對象提交的陳述、申辯材料及其他有關(guān)材料，應(yīng)當作為相應(yīng)委員會審核聽證事項的參考。
聽證事項為紀律處分事項的，不得因監(jiān)管對象申請聽證而加重紀律處分。
第二十二條 本所相應(yīng)委員會對聽證事項的后續(xù)審核，原則上由聽證委員進行。
第二十三條 本細則經(jīng)本所理事會審議通過，修改時亦同。
第二十四條 本細則由本所負責(zé)解釋。
第二十五條 本細則自發(fā)布之日起施行。
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