真人美女操逼毛片|成人黄色大片高清无码|无码人妻Aⅴ国产情侣第二页|国产网站亚洲久久播Av|女姦av导航婷婷加勒比|A级免费福利蜜桃视频|国产成人免费探花|欧美一级乱伦a片|蜜桃亚洲AV婷婷|1区2区3区av

各市、縣(區(qū))人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會， 省人民政府各部門、各直屬機構(gòu)， 福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局， 各大企業(yè)， 各高等院校：

《福建省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則(試行)》已經(jīng)省政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

福建省人民政府辦公廳

2017年9月28日

(此件主動公開)

福建省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則(試行)

第一章 總 則

第一條 為促進福建省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，支持中小微企業(yè)融資，保護投資者合法權(quán)益，防范金融風險，根據(jù)《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國發(fā)辦[2017]11號)、中國證監(jiān)會《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會令第132號)等規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本實施細則。

第二條 在區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務院有關部門認可的其他證券，以及相關活動，適用本細則。

第三條 區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關活動提供設施與服務的場所。

第四條 省金融工作機構(gòu)作為福建省區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理部門，協(xié)調(diào)和督促有關部門按職責做好區(qū)域性股權(quán)市場管理工作，依法查處各類違法違規(guī)行為。

省金融工作機構(gòu)負責指導督促各市、縣(區(qū))金融工作機構(gòu)按照屬地管理原則對本行政區(qū)域內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場實施日常監(jiān)管，組織開展風險防范、處置工作。

第五條 經(jīng)省人民政府批準可以設立或保留一家區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)(以下簡稱運營機構(gòu))。廈門市作為計劃單列市，依照規(guī)定可設立或保留一家運營機構(gòu)，但須經(jīng)省人民政府同意并公告確認。

除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局、廈門監(jiān)管局(以下簡稱福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局)按職責對我省金融工作機構(gòu)的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進行指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導。

福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局按職責可以對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運行情況、風險管理能力等進行監(jiān)測評估。

省金融工作機構(gòu)應牽頭建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機制，與福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄，建立日常信息交換機制，共享區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管相關數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的及時性和準確性。

第七條 運營機構(gòu)負責組織區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理。

運營機構(gòu)應當按照有關規(guī)定制定和及時修訂證券掛牌和轉(zhuǎn)讓、中介機構(gòu)管理、風險管理、托管、信息披露、投資者適當性管理等業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則。

第八條 運營機構(gòu)應當依法開展業(yè)務，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束。運營機構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營的運營模式。運營機構(gòu)要保持獨立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場無關的其他業(yè)務風險隔離，未經(jīng)批準不得經(jīng)營與區(qū)域性股權(quán)市場無關的業(yè)務。

禁止各市場主體在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)從事違反法律法規(guī)的相關行為，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資等違法違規(guī)行為。

第二章 運營機構(gòu)設立、變更和解散

第九條 設立或確定運營機構(gòu)，應當向所在地設區(qū)市人民政府提交申請材料。經(jīng)所在地設區(qū)市人民政府初審后，報省人民政府批準。

省人民政府批準后，應向社會公告運營機構(gòu)名單，并報中國證監(jiān)會備案。未經(jīng)公告并備案，任何單位和個人不得組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場相關活動。

第十條 申請設立或保留運營機構(gòu)，除符合《中華人民共和國公司法》和《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定外，還應當具備下列條件：

(一)達到有關規(guī)定的注冊資本要求；

(二)主要股東具有較強的實力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

(三)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

(四)健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場管理制度和風險控制制度；

(五)與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、設施、安全防范措施和其他必要措施；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔任運營機構(gòu)的負責人。

第十一條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設區(qū)市金融工作機構(gòu)初審后，報省金融工作機構(gòu)審核：

(一)名稱變更；

(二)注冊資本變更；

(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更；

(五)董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；

(六)設立、變更或者撤銷分支機構(gòu)；

(七)涉及章程修改等其他重大變更事項。

省金融工作機構(gòu)就第一款相關事項出具審核意見時，應抄送所在地證監(jiān)局和金融工作機構(gòu)；如涉及第一款第(三)項、第(六)項事項，應在出具審核意見前征求所在地證監(jiān)局意見。

運營機構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設區(qū)市金融工作機構(gòu)審核，報省金融工作機構(gòu)備案。

第十二條 運營機構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)，經(jīng)省金融工作機構(gòu)審核同意后，報省人民政府批準。運營機構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應當妥善處理投資者資金和其他資產(chǎn)。

運營機構(gòu)停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復營業(yè)的，應當向設區(qū)市金融工作機構(gòu)提交恢復營業(yè)申請，設區(qū)市金融工作機構(gòu)根據(jù)本細則第十條規(guī)定的條件，在20個工作日內(nèi)作出初審意見，報省金融工作機構(gòu)批準。

運營機構(gòu)已自行停業(yè)連續(xù)6個月以上，仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合本細則第十條規(guī)定的，經(jīng)省金融工作機構(gòu)審核后，由省人民政府撤銷批準文件，工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第十三條 運營機構(gòu)因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知投資者及相關方，成立清算組按照法定程序進行清算，清算方案至少包括會員或投資者資金處理、未決訴訟處理等相關事項的說明，并及時向省金融工作機構(gòu)、設區(qū)市金融工作機構(gòu)報告。清算結(jié)束后，運營機構(gòu)應當向工商行政管理部門辦理注銷登記。

第三章 經(jīng)營管理

第十四條 運營機構(gòu)應當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證區(qū)域性股權(quán)市場的正常運行。

第十五條 運營機構(gòu)的職責主要包括：

(一)提供區(qū)域性股權(quán)市場證券交易的場所和設施；

(二)制定區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則；

(三)接受中小微企業(yè)非公開發(fā)行證券，安排企業(yè)掛牌；

(四)為合格投資者開立證券賬戶；

(五)組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券交易；

(六)負責區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)證券交易的結(jié)算；

(七)對區(qū)域性股權(quán)市場參與者進行監(jiān)管；

(八)管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場信息；

(九)中國證監(jiān)會同意的其他事項。

第十六條 運營機構(gòu)應當制定具體的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：

(一)交易證券種類和期限；

(二)證券交易方式和操作程序；

(三)證券交易中的禁止行為；

(四)清算交割事項；

(五)交易糾紛的解決；

(六)掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復與取消交易；

(七)區(qū)域性股權(quán)市場的開市、收市、休市及異常情況的處理；

(八)交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準；

(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

(十)區(qū)域性股權(quán)市場證券交易信息的提供和管理；

(十一)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。

第十七條 運營機構(gòu)應當在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的交易價格行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：

(一)掛牌企業(yè)證券的名稱；

(二)開市、最高、最低及收市價格；

(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；

(四)其他要求公開的事項。

第十八條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應當符合下列條件：

(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

(二)最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；

(三)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應當符合下列條件：

(一)本細則第十八條規(guī)定的條件；

(二)債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

(三)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券。

運營機構(gòu)要認真審核，不得為不符合條件的企業(yè)提供證券發(fā)行服務。

第二十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應當具有較強風險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃；

(三)社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；

(四)依法設立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的法人或者其他組織；

(五)最近1年擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關工作經(jīng)歷的自然人。

運營機構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務制定不低于國務院、證監(jiān)會和省金融工作機構(gòu)要求的投資者門檻。

第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

(一)以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；

(二)將單只證券分期發(fā)行的。

理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第二十一條第二款第(二)項、第(三)項規(guī)定的除外。

第二十三條 運營機構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第二十四條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息等。

符合下列條件的除外：

(一)通過運營機構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

(二)投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第二十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓證券的，應當符合本細則第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5 個交易日。

第二十六條 符合下列情形之一的，不受本細則第二十一條規(guī)定的限制：

(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；

(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

(三)因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第二十七條 運營機構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準入，也不豁免相關主體的法律責任。

第二十八條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應當按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

運營機構(gòu)應當制定規(guī)則，明確信息披露義務人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項，并監(jiān)督信息披露義務人履行信息披露義務。運營機構(gòu)可以針對不同類別的信息披露義務人規(guī)定不同的信息披露要求。

運營機構(gòu)應建立信息披露網(wǎng)絡平臺，供證券發(fā)行人、掛牌公司等信息披露義務人按照規(guī)定披露信息，與投資者開展互動交流提供便利。

第二十九條 證券發(fā)行人應當披露招股說明書、債券募集說明書，并在招股說明書、債券募集說明書明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率，在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，立即披露臨時報告。

掛牌公司應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露含有財務會計報告的年度報告，并應當在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件，投資者尚未得知時，立即披露臨時報告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務概況、財務會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

第三十條 運營機構(gòu)應當根據(jù)有關業(yè)務規(guī)則，對招股說明書、債券募集說明書、年度報告、臨時報告進行復核，并監(jiān)督證券發(fā)行人或掛牌公司按時公布。發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時處理，并報告監(jiān)管部門。

運營機構(gòu)可以要求證券發(fā)行人或掛牌公司就上述文件做出補充說明并予以公布。

第四章 賬戶管理與登記結(jié)算

第三十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應當向運營機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請人是否為合格投資者，不得為不符合規(guī)定條件的申請人開立證券賬戶。申請人為自然人的，還須制作風險揭示書由其簽字確認，并要求其書面承諾符合合格投資者條件。

申請人應當如實填寫風險識別能力和承受能力問卷調(diào)查，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應當專戶存放在商業(yè)銀行或者國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準的具有證券期貨保證金存管業(yè)務資格的機構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營機構(gòu)應當建立投資者資金第三方存管制度，開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運營機構(gòu)自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。運營機構(gòu)應將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)備案。投資者入市交易前應與運營機構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場證券。

運營機構(gòu)應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局報告，以保障投資者資金的安全、完整。

第三十三條 福建省區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務由運營機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。

運營機構(gòu)信息系統(tǒng)應與福建交易市場登記結(jié)算中心股份有限公司建立對接。

第三十四條 辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)不得挪用投資者的證券，應與中國證券登記結(jié)算有限責任公司建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

第三十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應當在辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十六條 辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：

(一)證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

(二)依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料；

(三)監(jiān)管部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機構(gòu)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。

第三十七條 辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當有必備的電腦、通訊設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。

建立和健全本機構(gòu)的業(yè)務、財務和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報省金融工作機構(gòu)備案。

第五章 中介服務

第三十八條 中介機構(gòu)及其業(yè)務人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關業(yè)務活動的，應誠實守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務行為承擔責任。

運營機構(gòu)應監(jiān)督規(guī)范中介機構(gòu)行為，建立誠信檔案，督促其合規(guī)展業(yè)，發(fā)現(xiàn)其違法違規(guī)的要及時處理，并向有關部門報告。

第三十九條 運營機構(gòu)可以自行或者組織有關中介機構(gòu)開展下列業(yè)務活動：

(一)為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問服務；

(二)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

(四)為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；

(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。

第四十條 運營機構(gòu)開展本細則第三十九條規(guī)定的業(yè)務活動，應當按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

(一)為參與本市場的企業(yè)提供服務的，應當采取業(yè)務隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應當遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導性信息；

(三)為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務的，應當公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

(四)向服務對象收取費用的，應當符合有關規(guī)定并披露收費標準。

第四十一條 區(qū)域性股權(quán)市場應當作為我省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。全省各級政府和職能部門可以依托區(qū)域性股權(quán)市場制定扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政策和措施。

第四十二條 支持區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)為省內(nèi)非上市股份公司提供股權(quán)登記托管服務，可以依托管企業(yè)申請辦理股權(quán)托管、變更、質(zhì)押登記等手續(xù)。兩家運營機構(gòu)應建立對接機制。

第四十三條 運營機構(gòu)可以在依法合規(guī)、風險可控前提下，與金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等合作，或自行研究開展業(yè)務、產(chǎn)品、運營模式和服務方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務。創(chuàng)新方案報省金融工作機構(gòu)備案。

區(qū)域性股權(quán)市場可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務。

區(qū)域性股權(quán)市場僅限于服務所在省級行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)，不得為其所在省級行政區(qū)域外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務，經(jīng)國務院或中國證監(jiān)會同意的除外。

第四十四條 在不違反有關規(guī)定前提下，區(qū)域性股權(quán)市場可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機制。

支持運營機構(gòu)申請開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務試點。

第六章 市場自律

第四十五條 運營機構(gòu)應當設置專門部門和任命一名高級管理人員負責區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護，嚴格按照國家相關法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級保護要求、運營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標準、行業(yè)信息安全管理制度以及證監(jiān)會的相關要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運維管理和備份能力建設等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應當符合有關法律法規(guī)和信息技術管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應當限期整改。

第四十六條 運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。

運營機構(gòu)應當自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局報送區(qū)域性股權(quán)市場有關信息；發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事件的，應當立即報告。運營機構(gòu)報送的信息必須真實、準確、完整，指標、格式、統(tǒng)計方法應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要求。

第四十七條 運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)制定的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、本細則等規(guī)定，并向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局備案。

省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則違反相關規(guī)定的，可以責令其修改。

第四十八條 運營機構(gòu)應當按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局報告。

運營機構(gòu)應當制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡郵箱、現(xiàn)場信箱等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專人接收和處理投訴，及時妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益。

第四十九條 運營機構(gòu)應當建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門等履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。

運營機構(gòu)應當設立專門的風險控制部門，制定風險監(jiān)測、評估、預警和處置制度，設立明確的風險控制指標，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場的風險，發(fā)現(xiàn)風險隱患后及時處理并在發(fā)現(xiàn)的同時報告省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局。

第七章 監(jiān)督管理

第五十條 省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局應依法履行職責，可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式，組織開展監(jiān)督檢查。

實施現(xiàn)場檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

實施非現(xiàn)場檢查的人員通過收集被檢查、調(diào)查的單位和個人以及行業(yè)整體的業(yè)務活動和風險狀況的報表數(shù)據(jù)、經(jīng)營管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對被調(diào)查單位和個人以及行業(yè)整體風險狀況和服務實體經(jīng)濟情況進行分析、評價，并采取相應措施。

被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，保證提供的有關文件和資料真實、準確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十一條 省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人。必要時，可以聘請證券服務等機構(gòu)予以協(xié)助。

第五十二條 檢查對象認為檢查人員與其存在利害關系的，有權(quán)申請檢查人員回避。

檢查人員認為自己與檢查對象有利害關系的，應當回避。

對檢查對象提出的回避申請，省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局應當在3個工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。

第五十三條 實施現(xiàn)場檢查，省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局應當提前2個工作日以書面形式告知檢查對象，要求檢查對象準備有關文件和資料，要求相關人員在場配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負責人批準，可以不提前告知，實施突擊檢查。

第五十四條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應當出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場檢查通知書。

第五十五條 實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：

(一)進入運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；

(二)詢問運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關參與者的負責人、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；

(三)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

(四)檢查運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關參與者的信息系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料；

(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第五十六條 運營機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省金融工作機構(gòu)責令停業(yè)整頓，并更換有關責任人員。

第五十七條 運營機構(gòu)不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本細則取得的設立及業(yè)務許可。

第五十八條 運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的高級管理人員對其任職機構(gòu)負有誠實信用的義務。

運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任時，應當聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行董事長、總經(jīng)理離任審計。

第五十九條 運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行人獲取利益。

第六十條 運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當回避。具體回避事項，由其業(yè)務規(guī)則規(guī)定。

第六十一條 運營機構(gòu)的高級管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務時，省金融工作機構(gòu)有權(quán)認定前述人員為不適當人選，并督促運營機構(gòu)產(chǎn)生新的人選。

第六十二條 運營機構(gòu)應當根據(jù)省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局的要求，提供區(qū)域性股權(quán)市場信息、業(yè)務文件和其他有關的數(shù)據(jù)、資料。

運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)應當向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局履行下列報告義務：

(一)每一年度終了后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的財務報告；

(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，分別提交季度、年度工作報告，包括公司治理及規(guī)范運作情況、交易情況、經(jīng)營情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風險防控情況等；

(三)每月結(jié)束后7日內(nèi)，提交月度報告，包括交易情況、業(yè)務情況以及其他需要說明的事項；

(四)其他要求報告的事項。

第六十三條 遇有重大事項，運營機構(gòu)應當立即向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局報告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風險及下一階段的工作安排。前款所稱重大事項包括：

(一)發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場參與者存在或可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

(二)發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場存在產(chǎn)生嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為的潛在風險；

(三)區(qū)域性股權(quán)市場中出現(xiàn)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會對區(qū)域性股權(quán)市場產(chǎn)生重大影響的事項；

(四)運營機構(gòu)認為需要報告的其他事項；

(五)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第六十四條 遇到以下事項，運營機構(gòu)應當立即向省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局報告，并采取適當方式告知區(qū)域性股權(quán)市場參與者和投資者：

(一)發(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場安全運轉(zhuǎn)的情況；

(二)區(qū)域性股權(quán)市場因不可抗力導致停市，或者為維護區(qū)域性股權(quán)市場正常秩序采取技術性停市措施。

第六十五條 運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者違反本細則的，省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)督管理措施；依法應予行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

對違反本細則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第六十六條 省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以向中國證監(jiān)會建議采取證券市場禁入的措施。

第六十七條 對運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴重擾亂市場秩序行為的，由省金融工作機構(gòu)會同相關部門依法從嚴查處。

第六十八條 福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反區(qū)域性股權(quán)市場相關規(guī)定行為的線索，應當移送省金融工作機構(gòu)處理，并抄送運營機構(gòu)所在地金融工作機構(gòu)。

第六十九條 除區(qū)域性股權(quán)市場外，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，或者非依法設定的運營機構(gòu)擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場活動的，所在地設區(qū)市人民政府應按照《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)[2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)[2012〕37號)等有關文件規(guī)定和福建省交易場所監(jiān)管有關規(guī)定予以清理，并依法追究法律責任。

第七十條 運營機構(gòu)應當建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并為省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局提供誠信信息的查詢和錄入端口。

省金融工作機構(gòu)、所在地金融工作機構(gòu)和證監(jiān)局應充分運用中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，維護區(qū)域性股權(quán)市場運行秩序。

第八章 附 則

第七十一條 區(qū)域性股權(quán)市場為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)的有限責任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務的，參照適用本細則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十二條 本細則自發(fā)布之日起施行。