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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-10-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
為了進一步明確派出機構監(jiān)管工作職責，全面推動派出機構監(jiān)管轉型，在總結證券監(jiān)管執(zhí)法實踐經(jīng)驗的基礎上，我會擬對《派出機構監(jiān)管工作職責》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號)進行修訂，并擬將其上升為證監(jiān)會規(guī)章，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁左側的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。
2.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn
3.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會法律部，郵編100033
4.傳真：010-88061401
意見反饋截止時間為2015年10月11日。
中國證監(jiān)會
2015年9月11日
中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定
(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(以下簡稱派出機構)監(jiān)管職責，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 派出機構受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責。
第三條 派出機構負責證券期貨市場一線監(jiān)管工作，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區(qū)市場風險，促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
第四條 派出機構監(jiān)管職責的確立和履行，遵循職權法定、依法授權、權責統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。
派出機構履行的監(jiān)管職責，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)章授權。
監(jiān)管職責事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調配合，需要做出具體安排的，由中國證監(jiān)會制定工作規(guī)程。
第五條 派出機構按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責：
(一)對轄區(qū)有關市場主體實施日常監(jiān)管;
(二)防范和處置轄區(qū)有關市場風險;
(三)對證券期貨違法違規(guī)行為實施調查、作出行政處罰;
(四)證券期貨投資者教育和保護;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權的其他職責。
第六條 派出機構在其職責范圍內，按照中國證監(jiān)會規(guī)定建立健全與證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會等自律組織及其他派出機構之間的信息共享和監(jiān)管合作機制。
第七條 派出機構應當與轄區(qū)地方人民政府相關部門、其他金融監(jiān)管機構的派出機構建立健全監(jiān)管協(xié)作機制，構建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進轄區(qū)資本市場規(guī)范運行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內金融風險防范和處置工作。
第二章 日常監(jiān)管
第八條 派出機構負責根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權實施行政許可事項。
派出機構進行初步審查、中國證監(jiān)會復審并作出決定的行政許可，由派出機構按照規(guī)定受理，出具初步審查意見。
中國證監(jiān)會相關職能部門辦理行政許可，需要派出機構檢查、核查相關事項或者出具監(jiān)管意見的，派出機構應當提供協(xié)助。
第九條 派出機構負責對下列市場主體實施檢查：
(一)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人;
(二)證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構，以及其控股股東、實際控制人;
(三)公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結算資金存管銀行等機構;
(四)公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等服務機構;
(五)私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關私募基金服務機構;
(六)證券期貨投資咨詢機構及其分支機構;
(七)從事證券期貨業(yè)務的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構、律師事務所及其分支機構;
(八)從事證券期貨業(yè)務的財務顧問機構;
(九)股權眾籌融資服務機構、融資者等股權眾籌融資活動相關主體;
(十)證券期貨業(yè)信息技術系統(tǒng)服務機構;
(十一)境外證券類機構駐華代表機構;
(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他市場主體。
第十條 檢查的事項可以包括市場主體的信息披露、治理情況、內部控制、經(jīng)營規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動等，具體檢查事項由派出機構依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定予以確定。
市場主體取得行政許可或者按照規(guī)定進行備案，依法應當持續(xù)符合法定條件的，派出機構對其持續(xù)符合法定條件的情況進行檢查。
第十一條 派出機構根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關檢查辦法和規(guī)程，結合轄區(qū)實際情況，制定具體檢查方案，對第九條所列市場主體實施檢查。
第十二條 派出機構負責按照規(guī)定接收第九條所列市場主體報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。
第十三條 派出機構實施檢查或其他日常監(jiān)管活動，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風險和問題的，應當依法采取監(jiān)管措施、進行立案查處或者移送司法機關及其他相關部門;沒有處理權限的，應當及時報告中國證監(jiān)會或者按照規(guī)定轉送其他職能部門、單位。
第三章 風險防范與處置
第十四條 派出機構應當根據(jù)市場風險防范的需要，結合轄區(qū)實際情況，按照規(guī)定以風險和問題為導向開展市場信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風險的能力。
第十五條 派出機構負責按照規(guī)定對證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風險指標實施監(jiān)管。
派出機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司、公募基金管理人、期貨公司按照規(guī)定編制并報送風險監(jiān)管報表。
第十六條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風險管理指標達到預警標準的，或者不符合規(guī)定標準的，派出機構按照規(guī)定采取相關措施。
第十七條 派出機構負責督促轄區(qū)證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務機構等落實行業(yè)信息安全管理規(guī)定、技術標準，及時、完整、準確地向監(jiān)管部門報送規(guī)定的數(shù)據(jù)。
派出機構負責督促轄區(qū)證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務機構等開展信息安全應急演練并對演練情況進行核查。
派出機構負責按照規(guī)定調查處理信息安全事件。
第十八條 派出機構負責對中國證券投資者保護基金公司、中國期貨市場監(jiān)控中心、有關行業(yè)協(xié)會等機構發(fā)布的相關預警信息所涉事宜進行核查;發(fā)現(xiàn)問題的，及時采取相應的措施，督促有關市場主體整改，保障客戶交易結算資金、客戶保證金的安全。
第十九條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，派出機構可以依法對該機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員、其他直接責任人員采取相關措施。
派出機構負責與地方人民政府相關部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司以及私募基金管理人風險處置的協(xié)作機制。
第二十條 派出機構負責持續(xù)跟蹤了解可能被強制退市的上市公司情況，按照規(guī)定制定上市公司風險應急處置預案。
派出機構負責與證券交易場所、地方人民政府相關部門建立信息通報、共享機制，對于可能被強制退市的上市公司，應當提前將有關情況報告地方人民政府。
派出機構負責配合地方人民政府相關部門對本轄區(qū)上市公司實施托管，處置有關上市公司風險，建立健全上市公司退市工作協(xié)調機制。
第二十一條 派出機構負責協(xié)助、配合地方人民政府相關部門開展非上市公眾公司風險處置工作。
第二十二條 派出機構按照規(guī)定負責公司債券違約事件的處置工作。
第二十三條 派出機構負責配合地方人民政府相關部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全各類交易場所長效管理機制。
派出機構負責與地方人民政府相關部門建立區(qū)域性股權市場監(jiān)管協(xié)作機制，與其互通互報與區(qū)域性股權市場有關的信息，對地方人民政府相關部門開展區(qū)域性股權市場監(jiān)管工作進行指導、協(xié)調和監(jiān)督，對可能出現(xiàn)的金融風險進行預警提示和處置督導。
第二十四條 派出機構負責對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券、擅自設立證券期貨經(jīng)營機構和非法開展證券期貨經(jīng)營活動的案件線索進行初步調查或立案稽查;涉嫌犯罪的，應當移送公安機關。
派出機構負責完善和強化外部協(xié)作機制，及時移送案件線索，推動地方人民政府在有關非法證券期貨活動案件查處和善后處理中發(fā)揮主導作用，并根據(jù)公安、司法機關等的要求，及時出具有關非法證券期貨活動案件性質認定意見或者提供政策解釋。
派出機構負責對轄區(qū)媒體有關非法證券期貨活動信息收集、整理，并及時協(xié)調處理。
第四章 案件調查與行政處罰
第二十五條 派出機構負責對轄區(qū)內的證券期貨違法違規(guī)案件以及中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的案件或事項進行調查。
中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的案件或事項，包括中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的境外機構請求協(xié)助調查的案件或事項。
第二十六條 派出機構負責辦理稽查總隊、專員辦以及其他派出機構等調查機構請求協(xié)助調查的事項。
第二十七條 對達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構應當按照規(guī)定自行或者報中國證監(jiān)會向公安機關履行移送程序。
第二十八條 案件調查過程中，依法采取凍結、查封、限制被調查事件當事人證券買賣等強制措施的，派出機構按照規(guī)定負責實施。
第二十九條 派出機構負責本單位立案調查的證券期貨違法違規(guī)案件的審理工作，依法對證券期貨違法違規(guī)當事人實施行政處罰。但是，按照規(guī)定由其他派出機構或者中國證監(jiān)會相關職能部門負責審理的除外。
派出機構可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會交辦的其他派出機構立案調查的案件以及中國證監(jiān)會相關職能部門負責調查的案件。
第三十條 派出機構對有關案件作出行政處罰決定的，由該派出機構負責行政處罰執(zhí)行工作，按規(guī)定送達法律文書，督促被處罰對象履行行政處罰決定，依法申請并配合人民法院做好行政處罰強制執(zhí)行工作。
第三十一條 派出機構負責按照規(guī)定做好中國證監(jiān)會、其他派出機構所委托的行政處罰案件法律文書送達、處罰執(zhí)行等相關工作。
第五章 投資者教育與保護
第三十二條 派出機構負責督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構落實投資者適當性管理制度。
派出機構應當宣傳和推動轄區(qū)市場主體完善基礎設施和各項制度，優(yōu)化投資回報機制，暢通與投資者溝通渠道，保障中小投資者的知情權，便利中小投資者行使參與權和監(jiān)督權。
第三十三條 派出機構負責在轄區(qū)組織開展投資者教育活動，督促、引導轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構等市場主體開展投資者教育工作。
派出機構負責在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署下，聯(lián)合地方人民政府相關部門、教育機構、新聞媒體等單位，推動投資者教育納入國民教育體系，做好資本市場知識普及工作。
第三十四條 派出機構負責建立常態(tài)化投資者意見征求機制，按照規(guī)定組織或配合開展轄區(qū)證券期貨投資者調查和權益評估評價，及時了解、分析投資者狀況和政策制度的實施效果。
第三十五條 派出機構負責建立轄區(qū)中小投資者合法權益保障檢查制度，按照本規(guī)定第二章的要求組織或配合開展投資者保護專項檢查和日常檢查。
第三十六條 派出機構負責建立健全投訴處理登記備案管理制度，督促有關轄區(qū)市場主體落實投資者投訴處理首要責任。
派出機構負責按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，支持轄區(qū)自律組織等發(fā)揮糾紛調解作用，并與地方司法機關、仲裁、調解等組織加強聯(lián)系，推動建立完善多元化糾紛解決機制。
第六章 其他職責
第三十七條 派出機構負責支持、配合資本市場全面深化改革以及創(chuàng)新業(yè)務試點工作，自主開展轄區(qū)資本市場深化改革和創(chuàng)新業(yè)務研究。
第三十八條 派出機構負責按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計調查工作。
第三十九條 派出機構負責按照資本市場誠信建設統(tǒng)一規(guī)劃部署，做好轄區(qū)資本市場誠信信息管理、誠信激勵約束、失信聯(lián)合懲戒、誠信宣傳教育等誠信建設工作。
第四十條 派出機構負責按照規(guī)定做好轄區(qū)內信訪、舉報事項處理工作。
第四十一條 派出機構負責依法主動公開或者依申請公開有關監(jiān)管信息。
第四十二條 派出機構負責組織開展以證券期貨法律、行政法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范性文件為重點的法制宣傳活動。
第四十三條 派出機構應當負責以本單位為被申請人的行政復議答復工作、以本單位為被告的行政訴訟應訴工作。
派出機構負責協(xié)助中國證監(jiān)會辦理轄區(qū)內行政復議申請人及第三人的行政復議法律文書送達、執(zhí)行工作;協(xié)助中國證監(jiān)會做好涉及本單位工作的以中國證監(jiān)會為被告的行政訴訟案件應訴工作。
第四十四條 派出機構負責向中國證監(jiān)會報告發(fā)生在本轄區(qū)以及由本轄區(qū)司法機關、仲裁機構管轄的行政訴訟、證券期貨民事賠償、證券期貨犯罪等與證券期貨市場相關的重大行政、民事、刑事典型案件。
第四十五條 派出機構負責協(xié)助、配合地方人民政府相關部門、其他國務院金融監(jiān)督管理機構的派出機構，按照規(guī)定開展地方金融改革、反洗錢監(jiān)管及其他相關工作。
第四十六條 派出機構應當在監(jiān)管職責范圍內與地方司法機關及其他國家機關建立監(jiān)管協(xié)助機制，依法處理涉及本轄區(qū)的司法機關來訪、來函等協(xié)助執(zhí)法事項。
派出機構負責與轄區(qū)地方公安機關建立、完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作配合機制，按規(guī)定向公安機關通報證券期貨違法犯罪線索，商請公安機關配合開展調查工作。
除前兩款規(guī)定的職責外，派出機構可以對轄區(qū)其他行政執(zhí)法機關、司法機關等提出的與派出機構監(jiān)管職責有關的證券期貨法律問題提供咨詢。
第四十七條 派出機構應當建立健全與轄區(qū)新聞媒體管理部門的日常監(jiān)測和協(xié)作監(jiān)管機制，通報證券期貨類節(jié)目和產(chǎn)品廣告有關情況，配合做好參與廣播電視證券節(jié)目的機構和人員資質審查和證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作。
派出機構負責監(jiān)測本派出機構和轄區(qū)市場相關的輿情信息，并視情況開展后續(xù)處理。
第四十八條 派出機構依照法律、行政法規(guī)對轄區(qū)證券期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織進行指導和監(jiān)督。
第七章 附則
第四十九條 本規(guī)定所稱派出機構，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市的監(jiān)管局。
中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責，另行制定。
第五十條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構，包括證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構以及其他經(jīng)營證券期貨相關業(yè)務的機構。
第五十一條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。中國證監(jiān)會2003年12月5日發(fā)布的《關于印發(fā)〈派出機構監(jiān)管工作職責〉的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號)同時廢止。
《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》起草說明
為進一步明確派出機構監(jiān)管工作職責，全面推動派出機構監(jiān)管轉型，結合近年來的監(jiān)管實踐，我們對2003年發(fā)布的《派出機構監(jiān)管工作職責》(證監(jiān)發(fā)[2003]86號)進行了全面修訂，形成《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《監(jiān)管職責規(guī)定》)?，F(xiàn)就有關情況說明如下：
一、修訂背景
2003年，我會發(fā)布《派出機構監(jiān)管工作職責》，確立了派出機構職責的框架內容，既原則劃分其工作職責邊界，也在一定程度上就相關單位、部門之間的聯(lián)動、協(xié)作加以規(guī)范，總體上適應了監(jiān)管的要求，有利于充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢，增強監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率。然而，隨著法律法規(guī)依據(jù)的調整變化，行政審批制度改革的不斷推進，我會有關業(yè)務領域規(guī)章、規(guī)范性文件的陸續(xù)制定或修改，以及私募基金、非上市公眾公司等市場創(chuàng)新發(fā)展，10余年前發(fā)布的《派出機構監(jiān)管工作職責》已與監(jiān)管實際存在一定程度的脫節(jié)，不能充分適應資本市場監(jiān)管所面臨的新形勢，派出機構實際履職過程中出現(xiàn)了職責邊界不明確、職責內容不飽滿等問題。
為進一步貫徹落實黨中央、國務院在新時期提出的加快轉變政府職能、深化行政體制改革等重大決策，大力推進我會監(jiān)管轉型，有效實現(xiàn)從事前管制到加強事中事后監(jiān)管的監(jiān)管重心轉變，切實解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題，有必要對《派出機構監(jiān)管工作職責》進行全面修訂，調整派出機構職責配置模式，明確派出機構核心職責，從而更好地整合監(jiān)管資源，發(fā)揮派出機構監(jiān)管作用，提高證券期貨市場監(jiān)管的整體效能。
二、《監(jiān)管職責規(guī)定》的主要內容
《監(jiān)管職責規(guī)定》共七章、五十一條，分別為總則、日常監(jiān)管、風險防范與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。現(xiàn)將主要內容說明如下：
(一)總則。明確派出機構在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會授權范圍內，依法以自己的名義履行證券期貨市場一線監(jiān)管工作職責(第二條、第三條、第五條)。其職責的確立和履行，遵循職權法定、依法授權、權責統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)章授權。監(jiān)管職責事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調配合，需要做出具體安排的，由中國證監(jiān)會制定工作規(guī)程(第四條)。此外，原則規(guī)定派出機構在履職過程中應與中國證監(jiān)會其他派出機構、自律組織、地方人民政府相關部門、其他金融監(jiān)管機構的派出機構等建立溝通協(xié)作機制(第六條至第七條)。
(二)日常監(jiān)管。明確派出機構根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權開展行政許可相關工作(第八條)。同時，突出以信息披露為核心，以問題和風險為導向，形成對不同性質主體從事同一性質行為的統(tǒng)一監(jiān)管，強化對各類市場主體的差異化檢查，進一步提升檢查的功能性。具體而言，規(guī)定派出機構對資本市場相關市場主體實施檢查，檢查的事項可以包括市場主體的信息披露、治理情況、內部控制、經(jīng)營規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動等，具體檢查事項由派出機構依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定予以確定(第九條、第十條)。派出機構根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的有關辦法和規(guī)程，結合轄區(qū)實際情況，制定具體檢查方案并實施(第十一條)。明確派出機構負責按照規(guī)定接收相關市場主體報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析(第十二條)。此外，對采取監(jiān)管措施、立案查處或移送司法機關等情形作了銜接規(guī)定(第十三條)。
(三)風險防范與處置。規(guī)定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風險的能力(第十四條)。按照《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等法律、行政法規(guī)，以及國務院有關規(guī)定，明確派出機構在證券期貨經(jīng)營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權市場、非法證券期貨活動等風險防范和處置方面的監(jiān)管職責(第十五條至第二十四條)。以風險防范與處置為有效手段，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進轄區(qū)資本市場健康發(fā)展。
(四)案件調查與行政處罰。以對違法違規(guī)行為零容忍為原則，擴展派出機構立案調查和協(xié)查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等，提高監(jiān)管的權威性和震懾力(第二十五條、第二十六條、第二十九條)。對達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構應當按照規(guī)定自行或者報中國證監(jiān)會向公安機關履行移送程序(第二十七條)。案件調查過程中，依法采取凍結、查封、限制被調查事件當事人證券買賣等強制措施的，派出機構按照規(guī)定負責實施(第二十八條)。派出機構負責按照規(guī)定實施有關行政處罰案件法律文書送達、處罰執(zhí)行等工作(第三十條、第三十一條)。
(五)投資者教育與保護。規(guī)定派出機構負責督促證券期貨經(jīng)營機構落實投資者適當性管理制度(第三十二條)。派出機構負責組織、推動投資者教育相關工作，并建立常態(tài)化投資者意見征求機制(第三十三條至第三十四條)。派出機構還負責建立轄區(qū)投資者合法權益保障檢查機制，開展投訴處理相關工作以及推動建立完善多元化糾紛解決機制(第三十五條至第三十六條)。
(六)其他職責。派出機構負責按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監(jiān)測等職責(第三十七條至第四十五條、第四十七條、第四十八條)。派出機構還應當與公安、司法機關等國家機關建立監(jiān)管協(xié)助機制(第四十六條)。
(七)附則。明確本規(guī)定所稱派出機構，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市的監(jiān)管局。中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責，另行制定(第四十九條)。
三、需要說明的幾個問題
(一)關于《監(jiān)管職責規(guī)定》的定位
《監(jiān)管職責規(guī)定》首要定位于派出機構落實轄區(qū)監(jiān)管責任制、做好一線監(jiān)管工作的重要基礎性文件，突出對派出機構授權的基本要求，集中解決派出機構“做什么”的問題。對于“怎么做”的問題，應按照《監(jiān)管職責規(guī)定》確立的原則和框架，在不突破實體法規(guī)范的前提下，由中國證監(jiān)會出臺相應的工作規(guī)程及其他指引性文件，對派出機構履職的程序、方法等具體事項作進一步規(guī)定，從而構建分工有序、層次分明的派出機構監(jiān)管職責文件體系。第二，《監(jiān)管職責規(guī)定》是對實體規(guī)范規(guī)定的派出機構現(xiàn)有職責的綜合和歸納，是對同一類型監(jiān)管職責的抽象提煉，其立足于更好地落實實體法規(guī)定，并不解決實體規(guī)范問題，不對實體法進行擴張或限縮。第三，《監(jiān)管職責規(guī)定》側重于原則性、指導性，既要盡可能明確現(xiàn)有職責，又要在當前監(jiān)管轉型不斷推進的形勢下保持一定的包容性和前瞻性，為今后派出機構職責調整預留合理的空間。
(二)關于職責配置的基本原則和路徑選擇
中國證監(jiān)會監(jiān)管職責來源于法律、行政法規(guī)的賦權，中國證監(jiān)會派出機構的職責配置除少數(shù)是由行政法規(guī)的相關條款直接配置外，法律、行政法規(guī)授權中國證監(jiān)會進行規(guī)定。對派出機構職責配置的現(xiàn)行模式是以監(jiān)管對象和業(yè)務領域為導向，即以某一類主體或領域的許可、核查、日常監(jiān)管等措施籠統(tǒng)設置為一條職責。從職責配置的規(guī)律特點看，還有以監(jiān)管行為類型為導向的配置模式，即主要按照對不同監(jiān)管對象和市場主體的檢查監(jiān)督、風險防范與處置、調查、處罰等行政行為，配置派出機構的職責。在對上述兩種配置模式進行綜合分析、權衡利弊的基礎上，考慮到以監(jiān)管行為類型為導向配置職責更能適應資本市場主體類型和數(shù)量增加、業(yè)務和結構復雜、交易品種和方式多元、跨市場交易便捷、創(chuàng)新發(fā)展快的趨勢，有利于從機制上體現(xiàn)派出機構對新情況新問題行使監(jiān)管職責的包容性和適應性，切實將監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管向共享式、功能型監(jiān)管轉變，提高監(jiān)管效能，推動監(jiān)管目標整體實現(xiàn)，本次修訂將派出機構職責配置模式由以監(jiān)管對象類型為導向調整為以監(jiān)管行為類型為導向。
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