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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)會公告[2015]19號頒發(fā)日期：2014-08-12
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
現(xiàn)公布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2015年7月12日
關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見
一段時期以來，部分機構和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務的規(guī)定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩(wěn)，這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭，可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓。現(xiàn)就有關事項提出如下意見：
一、各證監(jiān)局應當按照中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》[證監(jiān)辦發(fā)[2015]35號]要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。
中國證券業(yè)協(xié)會從2015年8月份開始，依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》，認真開展相關評估認證工作。
二、中國證券登記結算公司應當按照《證券法》第一百六十六條的規(guī)定，嚴格落實證券賬戶實名制，進一步加強證券賬戶管理，強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易。
三、各證券公司應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則，在為客戶開立證券賬戶時，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。
四、信息技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的，應當清理整頓。中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行，按照有關規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。
五、證券投資者應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。
六、對違法從事證券活動的行為，中國證監(jiān)會將依法查處;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。
七、本意見自公布之日起施行。
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