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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào)頒發(fā)日期：2001-02-23
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
為了規(guī)范對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）任職資格審核工作，制定本工作程序。??
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用的高管人員，須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)任職資格。
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員申請(qǐng)任職資格，須有兩位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格的推薦人的推薦。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用高管人員，應(yīng)當(dāng)先由期貨經(jīng)紀(jì)公司（推薦單位）向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：??
（一）高管人員任職資格的申請(qǐng)；??
（二）《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；??
（三）董事會(huì)決議（原件）；??
（四）身份證復(fù)印件（粘貼在申請(qǐng)表中或者直接復(fù)印在申請(qǐng)表中并加蓋推薦單位公章）；??
（五）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；??
（六）相關(guān)的職稱證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；??
（七）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》及推薦單位董事會(huì)或者上級(jí)主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；??
（八）無犯罪記錄證明原件（由戶籍所在地派出所提供，內(nèi)容包括但不限于姓名、年齡、戶籍所在地、身份證號(hào)、無犯罪記錄的結(jié)論）；??
（九）本人關(guān)于不具備本文件第四條第（三）款的情況聲明；??
（十）培訓(xùn)合格證書或參加下一次培訓(xùn)的書面承諾；??
（十一）兩位推薦人的期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格證書復(fù)印件；
（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定認(rèn)真審核。
（一）董事長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：??
1.從事經(jīng)濟(jì)或者管理工作5年以上；??
2.至少有一次參加期貨高管人員培訓(xùn)且考試合格的記錄（在兩個(gè)培訓(xùn)計(jì)劃期間申請(qǐng)任職的，有在下次培訓(xùn)時(shí)參加培訓(xùn)的書面承諾）；??
3.不具備本程序第四條第（三）項(xiàng)的情況；??
4.兩位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高管人員任職資格證書推薦人的同意推薦。
（二）總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合前款規(guī)定外，還必須符合《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定條件。
（三）下列人員不得擔(dān)任高管人員：??
1.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；??
2.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；??
3.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；??
4.無民事行為能力或者限制民事行為能力的；??
5.因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；??
6.擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的；??
7.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的；??
8.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模??
9.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；??
10.被開除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；??
11.因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；??
12.近3年受過其他監(jiān)管部門處罰，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的；??
13.近5年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分的；??
14.近3年受過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的；??
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的。
五、推薦單位對(duì)擬任高管人員的鑒定應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)通過。鑒定應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：??
（一）政治思想和職業(yè)道德；??
（二）管理能力；??
（三）業(yè)務(wù)開拓能力；??
（四）工作業(yè)績(jī)；??
（五）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況。
六、申請(qǐng)人在其任職資格申請(qǐng)表中的陳述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。推薦單位要予以確認(rèn)，對(duì)申請(qǐng)人是否具備高管人員任職資格要有明確意見。如果申請(qǐng)人陳述出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在3年內(nèi)不再受理申請(qǐng)人的高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。對(duì)推薦單位列為誠(chéng)實(shí)性有問題的機(jī)構(gòu)記錄在案，對(duì)該單位今后的申請(qǐng)材料施行重點(diǎn)審查或者冷淡對(duì)待。
七、推薦人對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見應(yīng)當(dāng)說明推薦的理由，包括但不限于以下內(nèi)容：??
（一）職業(yè)道德；??
（二）業(yè)務(wù)水平；??
（三）遵規(guī)守法情況；??
（四）明確的推薦意見。
八、推薦人應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明與被推薦人的關(guān)系（包括何時(shí)認(rèn)識(shí)，如何認(rèn)識(shí)，與被推薦人的熟悉程度等內(nèi)容），并如實(shí)陳述被推薦人情況。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的高管人員管理檔案。
九、高管人員任職資格的審核程序??
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和本程序的規(guī)定審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料。??
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核材料過程中，要對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行談話并做記錄，談話記錄要?dú)w檔。??
（三）必要時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要對(duì)材料反映和申請(qǐng)人陳
述的情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。??
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審查后，應(yīng)當(dāng)做出是否核準(zhǔn)申請(qǐng)人高管人員任職資格的決定。如核準(zhǔn)其高管人員任職資格，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具有明確意見并附理由的審核報(bào)告，附申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。如不核準(zhǔn)其高管人員任職資格，須向申請(qǐng)人以書面形式說明理由。??
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核。對(duì)材料有疑問的，有權(quán)要求派出機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查，做出說明。??
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核材料后，對(duì)于材料齊備并符合任職條件的高管人員，核準(zhǔn)其高管人員任職資格；對(duì)于材料不齊備或者經(jīng)要求補(bǔ)充材料后卻未能按照要求予以補(bǔ)充說明的，做出不予以核準(zhǔn)的決定，并以書面形式說明理由，退回其申請(qǐng)材料。??
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)其審核并上報(bào)材料的派出機(jī)構(gòu)下達(dá)批復(fù)或者退回材料，不直接對(duì)申請(qǐng)人或者推薦公司下達(dá)核準(zhǔn)任職資格的批復(fù)。
十、期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)程序??
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和本程序予以核準(zhǔn)。??
（二）對(duì)于核準(zhǔn)其任職資格的，按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請(qǐng)人以書面形式說明理由。??
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進(jìn)一步核查后提出意見。??
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)如未提出異議，派出機(jī)構(gòu)予以批復(fù)，對(duì)具備任職條件的申請(qǐng)人，以書面形式表示“對(duì)任職資格無異議”；對(duì)不具備條件的，以書面形式說明理由。
十一、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事（非執(zhí)行董事）、監(jiān)事的核準(zhǔn)程序??
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司董事（執(zhí)行董事）、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)的任職條件和本程序予以核準(zhǔn)。??
（二）對(duì)于核準(zhǔn)其任職資格的，按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請(qǐng)人以書面形式說明理由。??
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進(jìn)一步核查后提出意見。??
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)如未提出異議，派出機(jī)構(gòu)予以批復(fù)，對(duì)具備任職條件的申請(qǐng)人，以書面形式表示“對(duì)任職資格無異議”；對(duì)不具備條件的，以書面形式說明理由。
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