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各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，會(huì)內(nèi)各部門：

    為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于證券監(jiān)管體制改革的要求，充分發(fā)揮證券、期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)就派出機(jī)構(gòu)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)和業(yè)務(wù)工作權(quán)限的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

    一、稽查業(yè)務(wù)工作職責(zé)

    （一）負(fù)責(zé)立案調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)，在授權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰決定，并將立案和行政處罰決定報(bào)證管辦或證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)超出行政處罰授權(quán)范圍的案件，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

    （二）負(fù)責(zé)辦理證監(jiān)會(huì)交辦的案件或調(diào)查事項(xiàng)，并在規(guī)定的期限內(nèi)上報(bào)調(diào)查報(bào)告。

    （三）負(fù)責(zé)辦理派出機(jī)構(gòu)之間請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的事項(xiàng)并按請(qǐng)求方的要求及時(shí)反饋。

    （四）負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行本機(jī)構(gòu)和證監(jiān)會(huì)作出的處罰決定，并在規(guī)定的執(zhí)行期滿后15日內(nèi)寫出執(zhí)行情況報(bào)告并報(bào)證監(jiān)會(huì)。

    （五）負(fù)責(zé)管理轄區(qū)內(nèi)和證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的信訪事項(xiàng)，并按規(guī)定調(diào)查、答復(fù)或反饋。

    （六）負(fù)責(zé)調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)糾紛。

    （七）負(fù)責(zé)協(xié)助公安、工商、司法、紀(jì)檢、監(jiān)察等部門調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件，對(duì)違反其他法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)的移送有關(guān)部門處理。

    （八）各證管辦負(fù)責(zé)對(duì)大區(qū)內(nèi)特派辦稽查工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并組織、協(xié)調(diào)查辦證券期貨違法違規(guī)案件。

    （九）對(duì)證券、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查。

    二、股票發(fā)行業(yè)務(wù)工作職責(zé)

    （一）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司改制情況驗(yàn)收，出具報(bào)告。

    （二）負(fù)責(zé)監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作。審核輔導(dǎo)備案材料，審核輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)定期報(bào)送的輔導(dǎo)報(bào)告及有關(guān)材料并反饋意見，對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查；對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作進(jìn)行核查，評(píng)估效果，出具調(diào)查報(bào)告。

    （三）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行承銷過(guò)程中涉嫌違規(guī)的問(wèn)題進(jìn)行核查，并出具核查意見。

    三、有關(guān)上市公司的業(yè)務(wù)工作職責(zé)

    （一）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行監(jiān)督檢查。向有問(wèn)題的上市公司發(fā)出《限期整改通知書》，對(duì)整改情況回訪，并向證監(jiān)會(huì)出具報(bào)告，向地方政府通報(bào)情況。

    （二）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司的配股申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具書面審核意見；對(duì)增發(fā)新股的報(bào)備材料進(jìn)行核閱。如發(fā)現(xiàn)上市公司不適合增發(fā)或增發(fā)前需要整改，的應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

    （三）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行事后審閱，對(duì)有疑點(diǎn)的上市公司發(fā)出《詢問(wèn)通知書》；對(duì)上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告中存在重大遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述等問(wèn)題提出處理意見書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

    （四）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司收購(gòu)或重大出售資產(chǎn)的報(bào)備材料進(jìn)行審閱并及時(shí)上報(bào)審閱意見。對(duì)上市公司實(shí)施資產(chǎn)重組后的規(guī)范運(yùn)作情況及中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督，出具調(diào)查報(bào)告，提出整改意見。

    （五）負(fù)責(zé)監(jiān)督并及時(shí)報(bào)告轄區(qū)內(nèi)上市公司發(fā)生的重大突發(fā)性事件，督促上市公司按規(guī)定披露信息，并配合地方政府及有關(guān)部門及時(shí)處置。

    四、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資基金的業(yè)務(wù)工作職責(zé)

    （一）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司股權(quán)比重不超過(guò)1%且絕對(duì)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元的股權(quán)變更進(jìn)行審核；對(duì)證券公司分公司和證券營(yíng)業(yè)部的高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行審核；對(duì)證券營(yíng)業(yè)部同城遷址進(jìn)行審核；對(duì)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部開業(yè)進(jìn)行審核；對(duì)證券服務(wù)部的變更事項(xiàng)進(jìn)行審核。以上事項(xiàng)須報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并通報(bào)證券交易所。

    （二）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格、自營(yíng)業(yè)務(wù)資格、外資股業(yè)務(wù)資格以及承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)資格進(jìn)行初審；對(duì)證券公司股權(quán)比重超過(guò)1%或絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元的股權(quán)變更進(jìn)行初審；對(duì)證券從業(yè)人員申請(qǐng)證券從業(yè)資格進(jìn)行初審；對(duì)證券公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行初審；對(duì)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓和異地遷址（包括省內(nèi)和跨省遷址）進(jìn)行初審；對(duì)證券服務(wù)部設(shè)立的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審；對(duì)經(jīng)清理規(guī)范的證券類機(jī)構(gòu)改組為證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行初審。

    （三）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司和證券營(yíng)業(yè)部年檢進(jìn)行初檢；對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司、證券營(yíng)業(yè)部及證券服務(wù)部進(jìn)行日常檢查，督促其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置。

    （四）負(fù)責(zé)督促檢查轄區(qū)內(nèi)證券公司落實(shí)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的清理規(guī)范挪用客戶交易結(jié)算資金方案，督促及時(shí)處置并報(bào)告證券公司在歸還客戶交易結(jié)算資金過(guò)程中發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)證券機(jī)構(gòu)的涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。

    （五）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)外資證券機(jī)構(gòu)駐華代表處的設(shè)立、撤銷、展期、更換首席代表等進(jìn)行初審，對(duì)外資證券機(jī)構(gòu)駐華代表處遷址、更換代表進(jìn)行審核，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

    （六）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等進(jìn)行審核，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)證券投資咨詢公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立和取得業(yè)務(wù)資格進(jìn)行初審；對(duì)證券投資咨詢公司跨省區(qū)遷址進(jìn)行初審；對(duì)證券投資咨詢公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)證券投資咨詢公司年檢進(jìn)行初檢；對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行初審，并對(duì)其執(zhí)業(yè)資格的年檢進(jìn)行初檢；對(duì)證券投資咨詢公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

    （七）協(xié)助做好基金從業(yè)人員資格考試工作，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格進(jìn)行初審。協(xié)助對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司、基金托管部進(jìn)行定期或不定期的檢查、年檢、以及涉嫌違法、違規(guī)行為的調(diào)查；督促、落實(shí)對(duì)基金管理公司、基金托管部的整改處罰決定。對(duì)轄區(qū)內(nèi)擬申請(qǐng)參與基金管理公司發(fā)起設(shè)立的機(jī)構(gòu)的資信情況進(jìn)行核查。對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金銷售、申購(gòu)、贖回網(wǎng)點(diǎn)的基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。對(duì)境外基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谌A設(shè)立代表處事宜，依據(jù)《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定履行職責(zé)。

    五、期貨業(yè)務(wù)工作職責(zé)

    （一）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

    （二）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更、解散、年檢申請(qǐng)進(jìn)行初審，出具初審意見。

    （三）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、年檢、異地變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、撤銷申請(qǐng)進(jìn)行初審，出具初審意見；對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部在本轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行審核，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

    （四）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢公司設(shè)立、年檢進(jìn)行初審，出具初審意見；對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行審核，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

    （五）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨投資咨詢公司按規(guī)定報(bào)備的事項(xiàng)進(jìn)行審核。

    （六）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員（期貨交易所工作人員除外）、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員和期貨營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理任職資格審查、日常管理和年檢。對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部稽核員資格進(jìn)行確認(rèn)。

    （七）負(fù)責(zé)建立、更新和管理轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員數(shù)據(jù)庫(kù)，報(bào)證監(jiān)會(huì)匯總。

    六、信息安全與管理工作職責(zé)

    （一）協(xié)助落實(shí)行業(yè)技術(shù)管理規(guī)范和對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的技術(shù)檢查；對(duì)有關(guān)信息技術(shù)資格進(jìn)行核準(zhǔn)調(diào)查；對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員進(jìn)行備案。

    （二）負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；組織行業(yè)技術(shù)事故調(diào)查，提出初步處理意見。

    （三）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨行業(yè)統(tǒng)計(jì)信息的收集、整理，開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，督促落實(shí)統(tǒng)計(jì)制度，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)人員。

    （四）負(fù)責(zé)本單位的信息與信息系統(tǒng)安全。依據(jù)國(guó)家和證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息安全法規(guī)，作好密碼管理和數(shù)據(jù)備份，防范計(jì)算機(jī)病毒。

    （五）負(fù)責(zé)協(xié)助維護(hù)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)，并及時(shí)提供有關(guān)信息。

    派出機(jī)構(gòu)的行政、人事教育和培訓(xùn)、國(guó)際合作等方面的工作，按照有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按上述各項(xiàng)職責(zé)和要求，加強(qiáng)監(jiān)管工作，規(guī)范證券市場(chǎng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)部門要圍繞派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)搞好協(xié)調(diào)和服務(wù)，保障派出機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)落實(shí)，把各項(xiàng)監(jiān)管工作切實(shí)落到實(shí)處。

    本《通知》未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。