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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)期貨字[1999]14號(hào)頒發(fā)日期：1998-11-15
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無(wú)效
各有關(guān)企業(yè)：
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)［1998]27號(hào)）精神，為防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，國(guó)家將嚴(yán)格控制境外期貨交易。對(duì)確需利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的少數(shù)企業(yè)，經(jīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行嚴(yán)格審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，方可從事境外期貨業(yè)務(wù)?，F(xiàn)有就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、企業(yè)申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
（一）有進(jìn)出口權(quán)的企業(yè)。
（二）期貨品種的進(jìn)出口量在全國(guó)同行業(yè)名列前茅，套期保值需要量較大。
（三）有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理辦法。
（四）有必要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、通訊設(shè)備等交易設(shè)施。
（五）至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上的從業(yè)人員。
（六）符合國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法規(guī)、政策。
二、企業(yè)申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)須申報(bào)的材料
（一）申請(qǐng)報(bào)告。
（二）境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（格式附后［略]）。
（三）境外期貨代理機(jī)構(gòu)情況表（格式見表一［略]）
（四）進(jìn)出口權(quán)有關(guān)證明。
（五）境外期貨交易及實(shí)物進(jìn)出口情況表（格式見表二［略]）。
（六）境外期貨業(yè)務(wù)操作程序情況說(shuō)明。
（七）境外期貨保證金及結(jié)算方式情況說(shuō)明。
（八）場(chǎng)外交易（OTC）情況說(shuō)明，包括：
1、場(chǎng)外交易對(duì)手；
2、場(chǎng)外交易商品品種；
3、場(chǎng)外交易使用的衍生工具種類；
4、1996、1997、1998年場(chǎng)外交易規(guī)模；
5、場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)操作程序；
6、場(chǎng)外交易保證金及結(jié)算方式說(shuō)明。
（九）1998年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。
（十）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（十一）境外期貨業(yè)務(wù)部門人員情況表（格式見表三［略]）。
（十二）境外期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、畢業(yè)證書及學(xué)位證書復(fù)印件、身份證復(fù)印件。
（十三）境外期貨業(yè)務(wù)部門其他工作人員簡(jiǎn)歷、畢業(yè)證書及學(xué)位證書復(fù)印件、身份證復(fù)印件。
（十四）對(duì)交易人員的授權(quán)情況。
（十五）境外期貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、管理辦法。
（十六）與境外代理機(jī)構(gòu)的期貨代理協(xié)議。
（十七）所采用的信息系統(tǒng)租用協(xié)議。
申報(bào)材料需按以上順序裝訂。
三、企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)的審批程序
（一）企業(yè)須同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出申請(qǐng)，并分送申報(bào)材料。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出審核意見后聯(lián)合上報(bào)國(guó)務(wù)院。
（三）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合行文批復(fù)。
（四）企業(yè)憑批復(fù)到國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更經(jīng)營(yíng)范圍。
（五）企業(yè)憑變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和批復(fù)到國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外期貨業(yè)務(wù)專項(xiàng)外匯帳戶。有關(guān)境外期貨外匯管理辦法另行制定。
（六）企業(yè)憑變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和專項(xiàng)外匯帳戶有關(guān)證明到中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》。
取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)，在境外期貨市場(chǎng)只能進(jìn)行套期保值，不得進(jìn)行投機(jī)交易；未取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)一律不得從事境外期貨交易。
請(qǐng)你單位接此通知后，于1999年11月20日前將申請(qǐng)材料按要求報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)系方式：
地 址：北京市西域區(qū)金融大街16號(hào)金陽(yáng)大廈
郵 編：100032
電 話：88061117 88061120
傳 真：88061111
聯(lián)系人：張晉生 湯進(jìn)喜
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)系方式：
地 址：北京市宣武門西大街26號(hào)
郵 編：100053
電 話：63193223 63193225
傳 真：63193224 63193309
聯(lián)系人：鮑立榮
國(guó)家工商行政管理局聯(lián)系方式：
地 址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)
郵 編：100820
電 話：68028459
傳 真：68034014
聯(lián)系人：陳良
國(guó)家外匯管理局聯(lián)系方式：
地 址：北京市阜成路18號(hào)華融大廈
郵 編：100037
電 話：68402141
傳 真：68402272
聯(lián)系人：陳志紅
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
國(guó)家工商行政管理局
國(guó)家外匯管理局
一九九九年十月十五日
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