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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)期貨字[1999]12號(hào)頒發(fā)日期：1998-11-10
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無(wú)效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專(zhuān)員辦事處，各期貨交易所：
國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），我會(huì)發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》等4個(gè)配套管理辦法（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號(hào)），已于1999年9月1日起施行。為保證《條例》和管理辦法的全面貫徹落實(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，特作如下通知：
一、要充分認(rèn)識(shí)發(fā)布《條例》和管理辦法的重要意義，扎扎實(shí)實(shí)地學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好。
各派出機(jī)構(gòu)要對(duì)學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《條例》和管理辦法作出具體部署，狠抓落實(shí)。要結(jié)合《條例》和管理辦法的實(shí)施，組織轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)《條例》和管理辦法的各項(xiàng)規(guī)定，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到《條例》和管理辦法上來(lái)。
二、期貨交易所要抓緊修訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則，調(diào)整期貨交易結(jié)算系統(tǒng)
《條例》和管理辦法對(duì)期貨交易所的性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則等都作了明確的規(guī)定。各期貨交易所要根據(jù)《條例》和管理辦法的要求，抓緊修訂原章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則，并相應(yīng)調(diào)整交易所的期貨交易結(jié)算系統(tǒng)。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司要抓緊修改經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則等各項(xiàng)規(guī)章制度，妥善處理未完成的轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
《條例》和管理辦法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作規(guī)則作了明確的規(guī)定。期貨經(jīng)紀(jì)公司要根據(jù)《條例》和管理辦法，抓緊修改公司各項(xiàng)規(guī)章制度，調(diào)整經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，與客戶(hù)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，嚴(yán)格依法運(yùn)作。
由于期貨交易所修訂章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則并調(diào)整計(jì)算機(jī)系統(tǒng)還需要一段時(shí)間，期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試工作尚未開(kāi)展，《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第61條、第64條的執(zhí)行尚不具備條件。因此，第61條的執(zhí)行期限根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第35條執(zhí)行，第64條從期貨交易所計(jì)算機(jī)交易結(jié)算系統(tǒng)調(diào)整完畢并正式運(yùn)轉(zhuǎn)之日起執(zhí)行。
按《條例》第29條規(guī)定，各期貨經(jīng)紀(jì)公司不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。原存在轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司在1999年12月31日前必須妥善處理完轉(zhuǎn)委托的持倉(cāng)。如果客戶(hù)提出移倉(cāng)要求的，要積極配合客戶(hù)完成移倉(cāng)。
四、各派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管
各派出機(jī)構(gòu)要深入調(diào)查研究，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況提出落實(shí)《條例》和管理辦法的具體計(jì)劃。對(duì)于《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第72條、第85條的實(shí)施，應(yīng)要求轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司制定明確統(tǒng)一、切實(shí)可行的實(shí)施方案，并督促檢查落實(shí)情況。
各派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所對(duì)《條例》和管理辦法實(shí)施中的有關(guān)重要情況和問(wèn)題，要及時(shí)報(bào)告我會(huì)。
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