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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[1999]39號頒發(fā)日期：1998-07-07
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
為進一步加強對外資股業(yè)務資格的審批和監(jiān)管工作，防范和化解金融風險，根據(jù)<<境 內及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定>>（證監(jiān)［1996]5號，以下簡稱<<規(guī)定>>），現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"證監(jiān)會"）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務資格 證書現(xiàn)已陸續(xù)到期。目前，證監(jiān)會開始受理外資股業(yè)務資格的展期申請。
辦理外資股業(yè)務資格展期和新申請的機構，應按<<規(guī)定>>的要求辦理審批手續(xù)，原有資格已到期，且不再申請展期的機構，應將原<<經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書>>交還證監(jiān)會。
二、證券經(jīng)營機構應在本通知下發(fā)之日起6個月內提出展期申請。逾期未提出申請的，其原有外資股業(yè)務資格自動失效。不在規(guī)定時間內提出展期申請的，視同重新申請。
三、境內證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格，或申請外資股業(yè)務資格展期，需按<<規(guī)定>>的要求，向所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構提出申請，所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構對文件初 審后，報證監(jiān)會審查，境外證券經(jīng)營機構申請外資股業(yè)務資格。可以直接向證監(jiān)會提出申 請。
證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格的，要按<<規(guī)定>>第11條和第12條的規(guī)定申 請書和有關材料；證券經(jīng)營機構申請資格展期的，除按<<規(guī)定>>第14條的規(guī)定提交文件外，還需提交下列文件：1.展期申請書；2，證監(jiān)會統(tǒng)一印制的<<經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表>>；3，專業(yè)人員情況說明；4，原<<經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書>>.
四、取得外資股業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應按<<規(guī)定>>第16條的規(guī)定，按時向證監(jiān)會報送報告。境內機構的報告要同時抄報所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構。
請各證監(jiān)會監(jiān)管機構我內是外資股業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構按時提出展期申請，并 嚴格按照<<規(guī)定>>的要求。加強日常監(jiān)管。
中國證監(jiān)會
一九九九年六月七日
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