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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[1999]14號(hào)頒發(fā)日期：1998-04-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時(shí)效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），國務(wù)院有關(guān)部門主管司（局）：
為了提高股票發(fā)行審批工作效率，保證股票發(fā)行審批工作的順利進(jìn)行，我會(huì)對(duì)《申請(qǐng)公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)發(fā)給你們。今后，凡企業(yè)上報(bào)有關(guān)股票發(fā)行的申報(bào)材料，請(qǐng)按此格式制作、送審。
附件：申請(qǐng)公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式
為進(jìn)一步做好公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料的審核工作，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其配套法規(guī)對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行了修訂，經(jīng)地方政府或中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行股票的企業(yè)申報(bào)材料報(bào)我會(huì)審批時(shí)，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：
一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張：
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）
（二）封面
1.標(biāo)有“公開發(fā)行股票申報(bào)材料”字樣；
2.申請(qǐng)企業(yè)名稱；
3.申報(bào)時(shí)間；
（以下由我會(huì)填寫）
4.受理時(shí)間；
5.發(fā)審會(huì)議時(shí)間；
6.審批文件簽發(fā)時(shí)間。
（三）份數(shù)
1.申請(qǐng)材料共報(bào)12份，其中至少一份為原件。
二、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄
第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的文件
1－1 地方政府或者中央企業(yè)主管部門向企業(yè)下達(dá)發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)的文件
1－2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門同意企業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)審批的文件
第二章 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
2－1 省級(jí)人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設(shè)立股份有限公司的文件
2－2 原企業(yè)（發(fā)起人）的營業(yè)執(zhí)照
2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書
注：若為外商投資股份有限公司還應(yīng)提交對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于公司設(shè)立協(xié)議和章程的批準(zhǔn)文件
第三章 發(fā)行授權(quán)文件
3－1 發(fā)行人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決議
3－2 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
第四章 公司章程或者公司章程草案
4－1 公司章程或者公司章程草案
4－2 股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程或者公司章程草案的決議或者授權(quán)決議
第五章 招股說明書
5－1 招股說明書
5－2 招股說明書附件
5－2－1 財(cái)務(wù)報(bào)表及其注釋和審計(jì)報(bào)告
5－2－2 盈利預(yù)測報(bào)告
5－2－3 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
5－2－4 法律意見書
5－2－5 驗(yàn)資報(bào)告
5－3 招股說明書概要
注：1.招股說明書按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第一號(hào)進(jìn)行編制，其中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。
2.《招股說明書概要》應(yīng)與日后在指定報(bào)刊上公布的概要完全一致。
3.招股說明書目錄各項(xiàng)的頁碼應(yīng)與實(shí)際頁碼相符。
第六章 資金運(yùn)用的可行性報(bào)告（經(jīng)營估算書）
6－1 本次發(fā)行所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告
6－2 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件
第七章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件
7－1 輔導(dǎo)工作報(bào)告
7－2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于輔導(dǎo)工作的評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
7－3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件（如果土地單獨(dú)評(píng)估，還需提供地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件）
7－4 地方或國家國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)界定及持有人的批復(fù)
7－5 土地使用證或土地使用權(quán)租賃協(xié)議
7－6 歷年發(fā)放股利情況
7－7 承銷協(xié)議
7－8 交易所同意安排其上市的承諾函
第八章 發(fā)行方案（含發(fā)行價(jià)格測算依據(jù)）
第九章 各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書
第十章 定向募集公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票需提交的文件
10－1 定向募股的招股章程（或通函）
10－2 定向募股的承銷、發(fā)行情況的報(bào)告
10－3 定向募集股票的托管情況的報(bào)告
10－4 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件
10－5 內(nèi)部職工持股的處理方案
10－6 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件
注：1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2.頁碼標(biāo)注的舉例說明：
例如：第四章4－1節(jié)的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：4－1－1，4－1－2，4－1－3……4－1－Ｎ。
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