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類 別：證券法規(guī)文 號：發(fā)函字[1995]002號頒發(fā)日期：1996-05-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券主管部門：
為做好新股發(fā)行準備工作，我部于八月十七日下發(fā)了《關于1995年股票發(fā)行工作的通知》，該通知原要求你們待國家計劃額度下達后再報送企業(yè)材料，現(xiàn)根據新的工作安排，補充通知如下：
請你們在接到本通知后，即可將預選的一家擬在95年內公開發(fā)行股票企業(yè)的申報材料，經輔導、驗收、初審合格后，報送中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行部備審。
附件：
申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式
為進一步做好公開發(fā)行股票公司申報材料的審核工作，中國證券監(jiān)督管理委員會根據《中華人民共和國公司法》及其配套法規(guī)對原標準格式進行了修訂。地方政府或中央企業(yè)主管部門批準公開發(fā)行股票的企業(yè)申報材料報我會復審時，應按下列標準格式制作：
一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)：
（一）紙張：
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面：
1.標有“公開發(fā)行股票申報材料”字樣；
2.申請企業(yè)名稱；
3.申報時間；
（以下由我會填寫）
4.受理時間；
5.復審會議時間；
6.復審意見書簽發(fā)時間。
（三）份數(shù)：
1.申請材料共報12份，其中一份為原件。
二、發(fā)行申請材料目錄：
第一章、地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準發(fā)行申請的文件：
1-1地方政府或者中央企業(yè)主管部門下達給企業(yè)股票發(fā)行規(guī)模的文件
1-2地方政府或者中央企業(yè)主管部門同意企業(yè)申請材料報證監(jiān)會復審的文件
第二章、批準設立股份有限公司的文件：
2-1省級人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設立股份有限公司的文件
2-2原企業(yè)（或發(fā)起人）的營業(yè)執(zhí)照
2-3股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預先核準通知書
第三章、發(fā)行授權文件：
3-1發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決議
3-2發(fā)行申請報告
第四章、公司章程或者公司章程草案：
4-1公司章程或者公司章程草案
4-2股東大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權決議
第五章、招股說明書：
注：1.招股說明書按《上市公司信息披露的內容與格式準則》第一號進行編制，招股說明書中涉及的文件應為原件或其復印件。
2.《招股說明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
3.招股說明書目錄各項的頁碼應與實際頁碼相符。
第六節(jié)、資金運用的可行性報告（經營估算書）：
6-1本次發(fā)行所籌資金運用的可行性報告
6-2國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
第七章、發(fā)行申請材料的附件：
7-1輔導工作報告
7-2地方政府或者中央企業(yè)主管部門關于輔導工作的評估驗收報告
7-3國有資產管理部門同意資產評估立項的文件
7-4國有資產管理部門關于資產評估的確認文件
7-5地方或者國家國有資產管理部門同意國有股權管理方案的批準文件
7-6地方或者國家土地管理部門關于地價評估結果的確認文件
7-7地方或者國家土地管理部門關于土地使用權處置方案的批準文件
7-8歷年發(fā)放股利情況
7-9承銷協(xié)議
7-10交易所同意安排其上市的承諾函
7-11對外貿易經濟合作部關于外商投資股份有限公司設立協(xié)議和章程的批準文件
第八章、各中介機構的證券從業(yè)資格證書：
（其中土地評估的機構需具有A級土地估價資格）
第九章、原定向募集公司申請公開發(fā)行股票需提交的文件：
9-1定向募股的招股章程（或通函）
9-2定向募股的承銷、發(fā)行情況的報告
9-3定向募集股票的托管情況的報告
9-4地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關于股票托管情況的確認文件
9-5內部職工持股的處理方案
9-6地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關于內部職工股清理情況的文件注：
1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2.頁碼標注的舉例說明：
例如，第四章4-1節(jié)的頁碼標注應為：4-1-1，4-1-2，4-1-3……4 -1-N.說明：
1.原標準格式中第七章要求的“本次公開發(fā)行的發(fā)行方案”，在報送申報材料時單獨報送。
2.老企業(yè)申報材料參照本格式編制；其中應將第五章分為兩部分：
5-A招股說明書
5-B上市公告書
津公網安備12010202000755號