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中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于核實(shí)從事證券期貨交易單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶資金的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：銀發(fā)[1997]455號
頒發(fā)日期：1996-11-26 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    為了加強(qiáng)對證券期貨市場的監(jiān)管，及時(shí)查處證券期貨市場違法違規(guī)行為，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）做好核實(shí)從事證券期貨交易單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶資金的工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)［1996］10號）和《國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步整頓金融秩序嚴(yán)格控制貨幣投放報(bào)告的緊急通知》（國發(fā)［1996］45號）的精神，中國證監(jiān)會在調(diào)查證券期貨違法違規(guī)案件過程中，需要對當(dāng)事單位和個(gè)人或與案件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶資金進(jìn)行核實(shí)時(shí)，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合和協(xié)助。

    二、中國證監(jiān)會調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金需要調(diào)閱有關(guān)資料時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以提供。

    三、中國證監(jiān)會調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金，對需要的資料可以抄錄、復(fù)制和照相。調(diào)查人員對金融機(jī)構(gòu)提供的資料，應(yīng)負(fù)保密責(zé)任。

    四、中國證監(jiān)會調(diào)查人員前往金融機(jī)構(gòu)核實(shí)賬戶資金時(shí)，必須向金融機(jī)構(gòu)出具中國證監(jiān)會正式核實(shí)公函和調(diào)查人員工作證件。

    五、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

    附件：中國證券監(jiān)督管理委員會協(xié)助核實(shí)存款通知書