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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)交字[1997]21號頒發(fā)日期：1996-12-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為了進一步加強對證券交易所的管理，根據(jù)《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》（國辦函［1997］39號）和《證券交易所管理辦法》，我會制定了《關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）》?，F(xiàn)發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
附件：
關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）
第一章 總 則
第一條、為了進一步加強和完善對證券交易所（以下簡稱交易所）的管理，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本規(guī)定。
第二條、本規(guī)定所稱報告制度，是指交易所向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）報批、報備和報告各類事項應(yīng)當遵循的規(guī)定。
第三條、本規(guī)定所稱報批，是指交易所將其擬決定事項報證監(jiān)會批準的程序。
本規(guī)定所稱報備，是指交易所將其已決定事項報證監(jiān)會備案的程序。證監(jiān)會接到報備文件后在五個工作日內(nèi)不提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。
本規(guī)定所稱報告，是指交易所將其報批、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關(guān)情況等告知證監(jiān)會的程序。
第四條、交易所向證監(jiān)會報批、報備和報告各類事項應(yīng)當做到真實、準確、及時、規(guī)范。
第五條、報批、報備和報告文件應(yīng)當為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規(guī)定分別注明報批、報備、報告字樣。報批事項應(yīng)當寫明報批的具體內(nèi)容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關(guān)方面意見的，應(yīng)當寫明征求意見的結(jié)果。
第六條、《辦法》已規(guī)定的報批、報備和報告事項，交易所必須認真執(zhí)行。
第二章、報批事項
第七條、以下各事項應(yīng)當報證監(jiān)會批準：
（一）交易所任免總經(jīng)理助理，總監(jiān)、副總監(jiān)，財務(wù)部、人事部經(jīng)理，證券登記結(jié)算公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
（二）交易所、證券登記結(jié)算公司財務(wù)預(yù)算、決算方案應(yīng)當在交易所理事會審定后，交易所會員大會審議前報證監(jiān)會批準；
（三）交易所設(shè)立和調(diào)整證券市場中各種收費的收取標準，應(yīng)當在報收費管理部門批準前報證監(jiān)會批準；
（四）交易所發(fā)行、上市每一只證券及其他交易品種；
（五）證監(jiān)會要求報批的其他事項。
第三章、報備事項
第八條、以下各事項應(yīng)當報證監(jiān)會備案：
（一）交易所任免須報批之外的部門經(jīng)理級人員；
（二）交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件；
（三）交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備；
（四）交易所每年第一季度內(nèi)考評上一年度部門經(jīng)理級以上人員的結(jié)果；
（五）交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例行重要會議；
（六）交易所預(yù)算外的重大開支項目；
（七）證監(jiān)會要求備案的其他事項。
第四章、報告事項
第九條、交易所應(yīng)當將所務(wù)會議、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要報送證監(jiān)會。
第十條、交易所應(yīng)當在每周前兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上一周的交易所工作動態(tài)，內(nèi)容包括：
（一）主要工作和重要活動；
（二）內(nèi)部規(guī)章制度制定、修訂情況；
（三）內(nèi)部機構(gòu)職能調(diào)整和部門經(jīng)理級以上干部的人事調(diào)整。
第十一條、交易所應(yīng)當在每月前五個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上月的交易所市場監(jiān)管工作報告，內(nèi)容包括：
（一）市場異常情況分析；
（二）投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報警情況及調(diào)查處理；
（三）透支、賣空情況；
（四）涉嫌違規(guī)案件的調(diào)查處理；
（五）其他監(jiān)管工作。
第十二條、交易所應(yīng)當在以下事項發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告：
（一）交易所、證券登記結(jié)算公司可能存在的重大的或有負債、或有損失；
（二）日常監(jiān)管中遇到超出交易所職權(quán)范圍的事項；
（三）上市規(guī)則中列明的報告事項。
第十三條、交易所應(yīng)當在以下事項發(fā)生后立即向證監(jiān)會報告：
（一）根據(jù)《辦法》第五十七條、履行職權(quán)；
（二）交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營業(yè)部不能正常接收即時行情或者不能正常交易；
（三）發(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況；
（四）證監(jiān)會要求報告的其他事項。
第十四條、股價指數(shù)大幅波動時，交易所應(yīng)當在每日閉市后立即向證監(jiān)會報告市場情況，內(nèi)容包括：
（一）市場概況；
（二）股價指數(shù)大幅波動的因素分析；
（三）實時監(jiān)控情況。
第五章、附則
第十五條、交易所應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會的要求調(diào)整報批、報備、報告事項的內(nèi)容和方式。
第十六條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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