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國(guó)家外匯管理局關(guān)于廣東國(guó)投清算組所詢境外衍生工具交易有關(guān)問題的復(fù)函 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：外匯法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：1999-12-22 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：其他
時(shí)效性：有效

    你清算組2000年11月15日《關(guān)于境外衍生工具交易合法性的請(qǐng)示》，已由中國(guó)人民銀行轉(zhuǎn)至我局，內(nèi)容悉知。經(jīng)研究，現(xiàn)就函中所詢境外衍生工具交易問題，回復(fù)如下：

    關(guān)于境外衍生工具交易問題，我國(guó)已有下列法規(guī)作出相關(guān)規(guī)定：

    1、1980年12月18日國(guó)務(wù)院發(fā)布，1981年3月1日施行，1996年4月1日廢止的《中華人民共和國(guó)外匯管理暫行條例》第三條；

    2、1996年1月29日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院第193號(hào)令公布，1996年4月1日施行，1997年1月14日修正的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第二十七條；

    3、1987年12月13日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1988年2月13日國(guó)家外匯管理局發(fā)布施行的《金融機(jī)構(gòu)代客戶辦理即期和遠(yuǎn)期外匯買賣管理規(guī)定》第二條、第四條、第六條及第八條；

    4、1991年6月18日國(guó)家外匯管理局發(fā)布施行，1993年4月15日廢止的《關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)外匯買賣業(yè)務(wù)管理的通知》；

    5、1993年4月15日國(guó)家外匯管理局發(fā)布施行的《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買賣業(yè)務(wù)的管理規(guī)定》；

    6、1995年3月29日中國(guó)人民銀行發(fā)布施行的《關(guān)于禁止金融機(jī)構(gòu)隨意開展境外衍生工具交易業(yè)務(wù)的通知》；

    7、1997年9月8日中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，1997年9月24日國(guó)家外匯管理局發(fā)布，1998年1月1日施行的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》第十四條。

    根據(jù)上述法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)的商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)金融機(jī)構(gòu)），在國(guó)際金融市場(chǎng)上自營(yíng)或者代客買賣即期或者遠(yuǎn)期外匯（包括衍生工具交易，下同），在1997年7月1日前，必須持有國(guó)家外匯管理局核發(fā)的“經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證”；自1997年7月1日起，必須持有中國(guó)人民銀行核發(fā)的“金融機(jī)構(gòu)法人許可證和金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證”，或者持有國(guó)家外匯管理局1997年7月1日前核發(fā)，但仍在有效期的“經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證”。并且，在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證或者金融機(jī)構(gòu)法人許可證和金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證中，經(jīng)國(guó)家外匯管理局或者中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，允許中國(guó)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的外匯業(yè)務(wù)中，必須包括“自營(yíng)或者代客外匯買賣”。

    此外，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)在國(guó)際金融市場(chǎng)上進(jìn)行避險(xiǎn)性衍生工具交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理自營(yíng)外匯買賣業(yè)務(wù)的管理規(guī)定》和《金融機(jī)構(gòu)代客戶辦理即期和遠(yuǎn)期外匯買賣的管理規(guī)定》及國(guó)家其他有關(guān)管理規(guī)定辦理，不需經(jīng)外匯局逐筆批準(zhǔn)。

    此復(fù)。