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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)［2002］22號(hào)頒發(fā)日期：2001-02-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部：
《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）已經(jīng)國(guó)務(wù)院公布，并將于2002年2月1日起施行。我行修訂和公布的《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）也即將施行?，F(xiàn)將《細(xì)則》實(shí)施后外資金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、關(guān)于更換經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證和補(bǔ)充資本金或營(yíng)運(yùn)資金因適用《條例》規(guī)定造成外資金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)性外資金融機(jī)構(gòu)均需按照《條例》和《細(xì)則》的規(guī)定，持下列資料到中國(guó)人民銀行總行更換經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證；外資法人機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)（總經(jīng)理）簽署的致中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)的申請(qǐng)函（寫(xiě)明變更內(nèi)容）、該機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)出具的介紹信、該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證副本、人民銀行有關(guān)批準(zhǔn)文件（變更注冊(cè)資本或營(yíng)運(yùn)資金、業(yè)務(wù)范圍等）。在更換經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)到工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，并按要求進(jìn)行公告。
考慮到外資金融機(jī)構(gòu)的不同情況，更換經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證可按以下方式辦理：
（一）維持現(xiàn)行部分外匯業(yè)務(wù)，不擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)象的，按下列方式處理：
1.獨(dú)、合資財(cái)務(wù)公司和獨(dú)、合資銀行應(yīng)按照《條例》第五條規(guī)定，即“注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本”，調(diào)整實(shí)繳資本以達(dá)到注冊(cè)資本。
（1）實(shí)施資本已達(dá)到《條例》第五條和《細(xì)則》第三十一條規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年6月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
（2）實(shí)施資本尚未達(dá)到《條例》第五條和《細(xì)則》第三十一條規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年8月1日前，按照《細(xì)則》關(guān)于變更資本金的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)黾訉?shí)繳資本使其達(dá)到注冊(cè)資本、辦理更換許可證及工商登記等事宜。
2.外國(guó)銀行分行及獨(dú)、合資銀行分行應(yīng)在2002年6月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
（二）擬由目前經(jīng)營(yíng)部分外匯業(yè)務(wù)擴(kuò)大到全面外匯業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在申請(qǐng)?jiān)鲑Y并辦理更換許可證及工商登記等手續(xù)后方可經(jīng)營(yíng)全面外匯業(yè)務(wù)，并且：
1.已達(dá)到《細(xì)則》第三十二條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)全面外匯業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)資金或注冊(cè)資本最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年6月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
2.尚未達(dá)到《細(xì)則》第三十二條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)全面外匯業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)資金或注冊(cè)資本最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年8月1日前，按照《細(xì)則》關(guān)于變更資本金或營(yíng)運(yùn)資金的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)黾淤Y本金或營(yíng)運(yùn)資金、辦理更換許可證及工商登記等事宜。
（三）維持目前經(jīng)營(yíng)部分外匯業(yè)務(wù)及部分人民幣業(yè)務(wù)的，按下列方式處理：
1.已達(dá)到《細(xì)則》第三十三條規(guī)定的注冊(cè)資本或營(yíng)運(yùn)資金最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年6月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
2.尚未達(dá)到《細(xì)則》第三十三條規(guī)定的注冊(cè)資本或營(yíng)運(yùn)資金最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年8月1日前，按照《細(xì)則》關(guān)于變更資本金的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)黾淤Y本金或營(yíng)運(yùn)資金、辦理更換許可證及工商登記等事宜。
（四）擬由目前經(jīng)營(yíng)部分外匯業(yè)務(wù)擴(kuò)大到全面外匯業(yè)務(wù)、維持目前經(jīng)營(yíng)部分人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在申請(qǐng)?jiān)鲑Y并辦理更換許可證及工商登記等手續(xù)后方可經(jīng)營(yíng)全面外匯業(yè)務(wù)，并且：
1.已達(dá)到《細(xì)則》第三十四條規(guī)定的注冊(cè)資本或營(yíng)運(yùn)資金最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年6月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
2.尚未達(dá)到《細(xì)則》第三十四條規(guī)定的注冊(cè)資本或營(yíng)運(yùn)資金最低限額的外資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2002年8月1日前，按照《細(xì)則》關(guān)于變更資本金的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)黾淤Y本金或營(yíng)運(yùn)資金、辦理更換許可證及工商登記等事宜。
（五）擬申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)可以在2002年8月1日前辦理更換許可證及工商登記等事宜。
二、關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)
（一）外資金融機(jī)構(gòu)已提交的申請(qǐng)資料仍然有效。請(qǐng)各有關(guān)分行、營(yíng)業(yè)管理部通知轄區(qū)內(nèi)遞交申請(qǐng)的外資金融機(jī)構(gòu)按照《條例》和《細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定調(diào)整和補(bǔ)充申請(qǐng)資料提交中國(guó)人民銀行總行，同時(shí)抄報(bào)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
（二）在2002年2月1日后，擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人，應(yīng)按照《條例》和《細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交設(shè)立機(jī)構(gòu)的有關(guān)資料，經(jīng)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)初審后，逐級(jí)報(bào)至中國(guó)人民銀行總行審批。
三、關(guān)于業(yè)務(wù)品種及其產(chǎn)品或服務(wù)的報(bào)告要求
外資金融機(jī)構(gòu)須于2002年5月1日前，將2002年2月1日前已開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種及各品種下的產(chǎn)品或服務(wù)的名稱(chēng)和簡(jiǎn)介等內(nèi)容報(bào)至所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在2002年6月1日前匯總轄區(qū)內(nèi)各外資金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的資料，逐級(jí)上報(bào)至中國(guó)人民銀行總行。
四、關(guān)于滿(mǎn)足《條例》和《細(xì)則》有關(guān)規(guī)定的寬限期
尚未達(dá)到《條例》和《細(xì)則》有關(guān)規(guī)定的外資金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行將給予6個(gè)月的寬限期。外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在2002年8月1日前滿(mǎn)足有關(guān)規(guī)定。無(wú)法在2002年8月1日滿(mǎn)足有關(guān)規(guī)定要求的外資金融機(jī)構(gòu)，須向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，陳述其不能達(dá)到要求的理由和預(yù)計(jì)達(dá)到要求的時(shí)限。所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)初審后，逐級(jí)報(bào)至中國(guó)人民銀行總行審批。未能在2002年8月1日前達(dá)到《條例》和《細(xì)則》規(guī)定要求且未提出正式申請(qǐng)的，中國(guó)人民銀行將視情節(jié)輕重，根據(jù)《條例》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。
請(qǐng)將上述通知迅速轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)中國(guó)人民銀行各中心支行，并將有關(guān)內(nèi)容通知轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)性外資金融機(jī)構(gòu)。因《條例》和《細(xì)則》涉及面較廣，影響較大，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題報(bào)告總行。
中國(guó)人民銀行
二00二年一月二十九日
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