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類 別：外匯法規(guī)文 號(hào)：匯發(fā)[2003]135號(hào)頒發(fā)日期：2003-01-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、中國(guó)光大銀行、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國(guó)民生銀行：
為科學(xué)、有效地組織實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），國(guó)家外匯管理局前段在交通銀行和興業(yè)銀行進(jìn)行了數(shù)據(jù)采集、報(bào)送電子化的試點(diǎn)工作。在上述兩家銀行的積極配合和努力探索下，此項(xiàng)工作已取得了明顯成效。根據(jù)試點(diǎn)的效果以及各家銀行簡(jiǎn)化報(bào)表填報(bào)工作的要求，現(xiàn)就改進(jìn)《管理辦法》報(bào)表填報(bào)工作的有關(guān)問題通知如下：
一、各銀行應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格按照《管理辦法》、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于報(bào)送<金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法>報(bào)表的通知》（匯發(fā)［2003］42號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“匯發(fā)［2003］42號(hào)”）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范<金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法>報(bào)表填報(bào)工作有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)［2003］70號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“匯發(fā)［2003］70號(hào)”）及本通知的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)做好《管理辦法》報(bào)表的填報(bào)工作。
二、各銀行在保證填報(bào)數(shù)據(jù)完整性、規(guī)范性和真實(shí)性的前提下，可按規(guī)定量化指標(biāo)（見附件1“金融機(jī)構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交易量化指標(biāo)”）從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足《管理辦法》表一、表二、表三（以下簡(jiǎn)稱“三張報(bào)表”）要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)，按《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定逐月上報(bào)。
（一）各銀行應(yīng)嚴(yán)格按照匯發(fā)［2003］42號(hào)文和匯發(fā)［2003］70號(hào)文規(guī)定的接口規(guī)范采集數(shù)據(jù)，并填報(bào)報(bào)表上報(bào)。
（二）各銀行自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中現(xiàn)缺少“三張報(bào)表”規(guī)定數(shù)據(jù)或項(xiàng)目要素的，應(yīng)輔助以手工采集數(shù)據(jù)，并努力創(chuàng)造條件完善信息系統(tǒng)，逐步增設(shè)所缺的規(guī)定數(shù)據(jù)和項(xiàng)目要素，按匯發(fā)［2003］42號(hào)文和匯發(fā)［2003］70號(hào)文規(guī)定，確保實(shí)現(xiàn)從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報(bào)表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)。
（三）對(duì)于實(shí)行數(shù)據(jù)信息大集中的銀行，可由數(shù)據(jù)信息集中所在地的銀行作為主報(bào)告行，從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報(bào)表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)，上報(bào)所在地外匯局，其下級(jí)行今后不再層層上報(bào)；數(shù)據(jù)集中所在地的外匯局應(yīng)將收集的數(shù)據(jù)上報(bào)總局并取得轄區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管；不是數(shù)據(jù)集中所在地的分局可從總局反洗錢信息系統(tǒng)中得到轄區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管。
（四）實(shí)行從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取數(shù)據(jù)填報(bào)報(bào)表上報(bào)的銀行，和實(shí)行數(shù)據(jù)信息大集中并由數(shù)據(jù)信息集中地銀行上報(bào)規(guī)定報(bào)表的銀行，應(yīng)事先向國(guó)家外匯管理局書面報(bào)告“實(shí)施方案”（“實(shí)施方案”內(nèi)容規(guī)范詳見附件2），經(jīng)同意后予以實(shí)施，并報(bào)當(dāng)?shù)赝鈪R局備案。
（五）沒有實(shí)行數(shù)據(jù)信息大集中報(bào)告的銀行，或沒有主報(bào)告行的銀行（如城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等）仍以各支行或基層分行（如外資銀行）為報(bào)告大額和可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)的基層單位，按照規(guī)定的程序報(bào)送數(shù)據(jù)。
（六）各銀行沒有實(shí)現(xiàn)或不能從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報(bào)表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)的，仍按照《管理辦法》、匯發(fā)［2003］42號(hào)文和匯發(fā)［2003］70號(hào)文的規(guī)定，手工填報(bào)“三張報(bào)表”，按月上報(bào)表一、表二、表三。
三、對(duì)于不可量化可疑外匯資金交易，由銀行柜臺(tái)人員識(shí)別報(bào)告并由其內(nèi)部反洗錢機(jī)構(gòu)進(jìn)行甄別和跟蹤核查后，對(duì)涉嫌洗錢的，填制《管理辦法》表四附核查材料，及時(shí)按規(guī)定程序上報(bào)當(dāng)?shù)赝鈪R局；對(duì)涉嫌洗錢犯罪的，按《管理辦法》和《公安部、國(guó)家外匯管理局反洗錢合作規(guī)定》的規(guī)定報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T。
四、銀行應(yīng)制定出有關(guān)核查大額和可疑外匯資金交易的管理制度，對(duì)交易的識(shí)別、處理、核查、判斷、報(bào)告等作出明確、具體的操作性規(guī)定。
五、外匯局反洗錢工作人員和相關(guān)技術(shù)人員將適時(shí)對(duì)銀行從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取相關(guān)數(shù)據(jù)上報(bào)的數(shù)據(jù)采集方式的完整性、規(guī)范性和真實(shí)性進(jìn)行考核和驗(yàn)收。
六、實(shí)施中如遇問題，請(qǐng)直接與我局聯(lián)系。
聯(lián)系人及電話：
管理檢查司 徐波克 010－68402351
鐘相 010－68402106 68402390（傳真）
信息中心 朱勇 010－68402026 68402329（傳真）
附件：1、量化指標(biāo)（略）
2、
“從銀行自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取數(shù)據(jù)填報(bào)報(bào)表的實(shí)施方案”的內(nèi)容規(guī)范
一、本行從自身原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)的可行性和需進(jìn)行的前期準(zhǔn)備工作。
二、為滿足規(guī)定的接口規(guī)范擬采取的數(shù)據(jù)采集程序和實(shí)施步驟，如何保證本行這一數(shù)據(jù)采集方式所采集數(shù)據(jù)的完整性、規(guī)范性和真實(shí)性。
三、本行從原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的數(shù)據(jù)不能滿足“三張報(bào)表”哪幾項(xiàng)必填項(xiàng)目，準(zhǔn)備如何解決。
四、本行對(duì)從原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取數(shù)據(jù)上報(bào)這一數(shù)據(jù)采集方式有什么問題和建議。
五、本行負(fù)責(zé)從原始數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取數(shù)據(jù)上報(bào)這一數(shù)據(jù)采集工作的負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人姓名及其聯(lián)系電話。
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