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    第一章  總則

    第二章  申請(qǐng)條件

    第三章  評(píng)審程序

    第四章  持續(xù)要求

    第五章  附則

各會(huì)員證券公司：

    根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。

    附件：1、關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法

    2、申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二00四年八月十三日

    關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法

    （2004年8月13日）

    第一章  總則

    第一條  為穩(wěn)步推進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號(hào)）要求，制定本辦法。

    第二條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)證券公司）的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。

    第三條  經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受的前提下，進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。具體創(chuàng)新方案經(jīng)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后實(shí)施。

    第二章  申請(qǐng)條件

    第四條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須制定并嚴(yán)格實(shí)施符合獨(dú)立存管要求的客戶(hù)交易結(jié)算資金存管制度，能夠做到客戶(hù)交易結(jié)算資金封閉運(yùn)行、資金劃轉(zhuǎn)與復(fù)核分離、核算體系完備、管理權(quán)限集中、監(jiān)控體系有效、系統(tǒng)強(qiáng)制留痕、便利外部查詢(xún)，確?？蛻?hù)交易結(jié)算資金的安全、完整、透明，并且嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，向協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料之日前的一年內(nèi)未在任何時(shí)點(diǎn)挪用或占用客戶(hù)交易結(jié)算資金。

    第五條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須如實(shí)報(bào)告本辦法公布以前客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，說(shuō)明其合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)狀況。對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的或不合規(guī)的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)已制定切實(shí)可行的方案，限期進(jìn)行清理。

    第六條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須確保本辦法公布以后開(kāi)展的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，不占用客戶(hù)托管的債券進(jìn)行回購(gòu)，不占用客戶(hù)回購(gòu)融入的資金，確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全、完整。

    第七條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全性，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及是否存在帳外業(yè)務(wù)等問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

    第八條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的綜合類(lèi)（含比照綜合類(lèi)，下同）證券公司必須符合下列要求：

    （一）最近一年凈資本不低于十二億元；

    （二）最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的百分之一百五十；

    （三）最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

    （四）最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十；

    （五）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上（含三年），且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與管理能力。

    前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)指標(biāo)按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。

    第九條  綜合類(lèi)證券公司提出申請(qǐng)時(shí)，對(duì)本辦法公布以前的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)已經(jīng)清理規(guī)范完畢的，能夠持續(xù)確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全完整的，第八條第（一）項(xiàng)指標(biāo)可調(diào)整為最近一年凈資本不低于八億元。

    第十條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須符合下列要求：

    （一）最近一年凈資本不低于一億元；

    （二）最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的百分之一百五十；

    （三）最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

    （四）最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十；

    （五）設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上（含三年），且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與管理能力。

    前款第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)指標(biāo)按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算。

    第十一條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完備的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制體系，且得到有效執(zhí)行。

    第十二條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查。

    第三章  評(píng)審程序

    第十三條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：

    （一）申請(qǐng)報(bào)告；

    （二）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

    （三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；

    （四）《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》復(fù)印件；

    （五）客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及其實(shí)施情況說(shuō)明；

    （六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)《暫行辦法》第六條規(guī)定內(nèi)容出具的審計(jì)意見(jiàn)以及對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告；

    （七）本辦法公布以前客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明、清理規(guī)范方案及實(shí)施情況說(shuō)明；

    （八）按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》編制的最近一年或半年會(huì)計(jì)報(bào)表，并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

    （九）《暫行辦法》第八、九、十條規(guī)定指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；

    （十）協(xié)會(huì)要求的其他材料。

    申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章，承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；并對(duì)申報(bào)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等事項(xiàng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。對(duì)存在上述問(wèn)題的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

    第十四條  協(xié)會(huì)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的評(píng)審工作。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)的有關(guān)專(zhuān)家組成，委員名單向社會(huì)公布。

    第十五條  評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司進(jìn)行評(píng)審，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)審意見(jiàn)、獨(dú)立表決。

    評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)審慎負(fù)責(zé)地填寫(xiě)工作底稿和表決意見(jiàn)書(shū)，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

    第十六條  評(píng)審委員會(huì)在評(píng)審過(guò)程中，可以要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的高級(jí)管理人員接受委員的詢(xún)問(wèn)，對(duì)本公司客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況、本辦法公布前客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清理規(guī)范情況、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理能力等內(nèi)容進(jìn)行陳述。

    第十七條  評(píng)審結(jié)果由協(xié)會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后予以公布。協(xié)會(huì)應(yīng)將評(píng)審結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司。

    第四章  持續(xù)要求

    第十八條  試點(diǎn)證券公司應(yīng)持續(xù)符合申請(qǐng)條件的要求；出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策。協(xié)會(huì)可以根據(jù)不同情況，做出相應(yīng)處理。

    第十九條  試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定。

    第二十條  試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。

    第二十一條  試點(diǎn)證券公司必須在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告；鼓勵(lì)其比照上市證券公司信息披露要求公開(kāi)披露信息。

    下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：

    （一）公司章程的變更、注冊(cè)資本金和注冊(cè)地址的變更；

    （二）公司更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

    （三）公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰；

    （四）公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；

    （五）公司的減資、合并、分立；

    （六）涉及公司的重大訴訟、仲裁；

    （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    第二十二條  試點(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)建立明確的客戶(hù)交易結(jié)算資金存管、客戶(hù)資產(chǎn)管理、債券回購(gòu)、證券自營(yíng)及會(huì)計(jì)報(bào)表編制的責(zé)任追究制度，制定相應(yīng)的內(nèi)控程序，由法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理主要責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

    第二十三條  協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定的條件對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行年度考評(píng)。試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)重大異常的，協(xié)會(huì)可組織評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行臨時(shí)考評(píng)。年度考評(píng)和臨時(shí)考評(píng)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    第二十四條  協(xié)會(huì)收到對(duì)試點(diǎn)證券公司投訴的，視情況進(jìn)行初步調(diào)查。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理。

    第五章  附則

    第二十五條  本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第二十六條  本辦法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起實(shí)施。

    附件2：

申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式

    一、申報(bào)材料的紙張、封面、頁(yè)碼和份數(shù)

    （一）紙張

    應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。

    （二）封面

    1、標(biāo)有“從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申報(bào)材料”字樣；

    2、申請(qǐng)人名稱(chēng)；

    3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；

    4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

    （三）申報(bào)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。

    （四）申報(bào)材料一式17份，并附全套申報(bào)材料電子版（磁盤(pán)或光盤(pán)）1份。

    二、申報(bào)材料目錄與內(nèi)容

    （一）申請(qǐng)報(bào)告

    1、證券公司應(yīng)填報(bào)《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告（指引）》，并就其是否符合從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司的條件進(jìn)行闡述，主要包括：法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)指標(biāo)、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員情況等。

    2、公司承諾向協(xié)會(huì)報(bào)送的所有申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；申報(bào)材料原件和復(fù)印件內(nèi)容一致。

    （二）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》復(fù)印件和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件

    （三）客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及其實(shí)施情況說(shuō)明

    （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)《暫行辦法》第六條規(guī)定內(nèi)容出具的審計(jì)意見(jiàn)以及對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度程序出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

    （五）本辦法公布以前客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明、清理規(guī)范方案及實(shí)施情況說(shuō)明

    （六）按《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》編制的最近一年或半年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表

    （七）《暫行辦法》第八、九、十條規(guī)定指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

    附：（點(diǎn)擊查看）

    1、申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告（指引）

    2、客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況說(shuō)明

    3、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

    4、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

    5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

    6、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明（略）